公告日期：2023-04-07

华安证券股份有限公司

关于苏州通锦精密工业股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）等相关要求，华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）结合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理相关文件精神，对苏州通锦精密工业股份有限公司（以下简称“通锦精密”或“公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，具体内容如下：

一、内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事 项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理准则》等业务规则完善公司 是

章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

公司的内部制度建设完善，不存在违反法律法规和业务规则的情形。

（二）机构设置情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 5 人，未设立独立董事。公司监事
会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 2 人担任董
事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事 项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公 否

司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于人数的情形 否

公司出现董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

截至 2022 年末，公司董事会未下设专门委员会，也未设置内部审计部门或配置相关人员。

综上，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会、监事会，机构设置合规，不存在违反法律法规和业务规则的情形。

（三）董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

事 项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情 否
形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定 否

为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。