公告日期:2024-01-31
公告编号:2024-001
证券代码:837477 证券简称:华语互动 主办券商:西部证券
华语互动信息科技(北京)股份有限公司
关于公司相关责任主体收到全国股转公司自律监管措施决
定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称:《关于对深圳赢利基金管理有限公司采取自律监管措施的决定》股转挂牌公司管理一函〔2024〕13 号
收到日期:2024 年 1 月 30 日
生效日期:2024 年 1 月 26 日
作出主体:全国股转公司管理一部
措施类别:自律监管措施警示函
违法违规主体及任职情况:
姓名/名称 类别 具体任职/关联关系
深圳赢利基金管理有限公 其他() 挂牌公司股东
司
违法违规事项类别:
权益变动违规、短线交易违规。
二、主要内容
公告编号:2024-001
(一)违法违规事实:
1、权益变动违规
2023 年 11 月 20 日,深圳赢利基金管理有限公司(以下简称赢利基金)通过大
宗交易方式增持华语互动信息科技(北京)股份有限公司(以下简称华语互动)股份 399,000 股,持股比例从 9.38%变动为 16.03%,持股比例达到挂牌公司已发行股
份的 10%、15%时未暂停交易。2023 年 11 月 21 日,该股东完成权益变动的信息披
露义务,并于当日卖出 100 股。
2023年11月29日,赢利基金通过大宗交易方式增持华语互动的股份289.900 股,持股比例为 18.77%变动为 23.60%,持股比例达到挂牌公司已发行股份的 20% 时未暂停交易。
2、短线交易违规
2023 年 12 月 6 日,赢利基金作为华语互动持股比例超过 5%的股东,通过大
宗交易减持华语互动的股份 215,900 股,该行为发生于最后一笔买入华语互动股 票之日起六个月内,构成短线交易。
赢利基金的上述交易行为违反《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的 规定,构成权益变动违规:违反《中华人民共和国证券法》第四十四条、《全国中 小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定,构成短线交易违规。
(二)处罚/处理依据及结果:
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试 行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细 则》第十七条的规定,全国股转公司做出如下决定:
对深圳赢利基金管理有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
(三)其他需要说明的情况:
全国股转公司特此提出警示如下:
挂牌公司应当按照《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司收购管理办法》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定,诚实守信、规范 进行股票交易。特此告诫挂牌公司应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似
公告编号:2024-001
问题再次发生。否则,全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒,全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公 司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。
三、对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响:
此次自律监管措施,没有限制公司的经营活动,不会对公司的正常生产经营 产生影响。
(二)对公司财务方面产生的影响:
此次自律监管措施,没有限制公司的经营活动,不会对公司的财务产生影响。(三)不存在因本次处罚……
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