公告日期：2020-04-29

东吴证券股份有限公司

关于江苏三意楼宇科技股份有限公司

募集资金使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为江苏三意楼宇科技股份有限公司（以下简称“三意股份”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对三意股份 2019年募集资金的使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规
定的用途是否相符。

二、募集资金基本情况

1、公司分别于 2018 年 11 月 22 日和 2018 年 12 月 7 日
召开的第一届董事会第十次会议和 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《江苏三意楼宇科技股份有限公司股票发行方案》等相关议案，根据该议案，公司本次定向发行股份不
超过 375 万股（含 375 万股），发行价格为每股 4 元，预
计发行募集资金总额不超过 1,500 万元（含 1,500 万元）；本次股票发行部分对象尚未确定，发行对象范围为符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》等相关规定，除公司现有股东外，本次股票发行对象合计不超过 10 人，本次股票发行对象均需以现金认购。

根据三意股份提供的银行回单，苏州科达科技股份有限公司和昆山高新创业投资有限公司分别于 2018 年 12 月
26 日和 2019 年 4 月 25 日将认购款 1,000 万元缴付至
公司募集资金专项账户。公司于 2019 年 5 月 9 日与本次
募集资金监管专户的银行、主办券商签订了募集资金三方监管协议。公司聘请了具有证券期货相关业务资格的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次股份发行验资的会计师事务所，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票发行认购款的缴纳情况进行了验证，并出具了“会验

字[2019]5965 号”《验资报告》，确认截至 2019 年 4 月 30
日，各认购方均已经缴纳认购款项。2019 年 8 月 8 日，公司
公告了《江苏三意楼宇科技股份有限公司股票发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》。

三、募集资金的管理与存放情况

公司已按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，建立并披露了《募集资金管理制度》

根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储。公司与东吴证券及开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。

四、募集资金的实际使用情况

公司 2019 年第一次股票发行共募集资金人民币
10,000,000.00 元，该募集资金的具体用途为：补充流动资金 850 万元和偿还银行贷款 150 万元。

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户累计产生利息
17,233.53 元 ， 公 司 累 计 已 使 用 募 集 资 金 人 民 币
8,448,411.29 元，剩余募集资金余额为 1,568,822.24 元。募集资金具体使用情况如下表所示：

项目 金额

一、募集资金总额 10,000,000.00 元

二、产生利息总额 17,233.53 元

三、已使用募集资金总额 8,448,411.29 元

具体用途：

支付材料款 3,390,730.59 元

支付劳务人工费 2,288,044.32 元

支付员工工资 2,113,815.12 元

支付其他日常费用 655,821.26 元

四、剩余募集资金总额 1,568,822.24 元

五、核查结论

经核查，东吴证券认为，三意股份上述募集资金存放与实际使用均符合公司……
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