公告日期：2024-10-17

证券代码：837601 证券简称：天瑞电子 主办券商：国融证券
湖北天瑞电子股份有限公司

2024 年股权激励计划（草案）（二次修订稿）

2024 年 10 月

声明

本公司及董事会全体成员保证本股权激励计划相关信息披露文件不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个 别及连带责任。

所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

特别提示

一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《湖北天瑞电子股份有限公司章程》的规定制定。

二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的湖北天瑞电子股份有限公司（以下简称“天瑞电子”或“公司”）普通股。

三、本激励计划拟向激励对象授予 400 万股限制性股票（最终以实际认购数量为准），约占本激励计划公告时公司股本总额 4,000 万股的 10%，本次激励计划不设置预留权益。

四、公司不存在同时实施的其他股权激励计划，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 30%。

五、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 2.50 元/股。

六、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票解除限售前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。

七、本激励计划实施后，全国中小企业股份转让系统有限责任公司等相关主管部门如新颁布、修改相关业务规则，经公司股东大会审议通过可以对本激励计划相关条款进行修订。

八、本激励计划拟授予的激励对象共计 8 人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员。激励对象不含监事，不含独立董事，不包括挂牌公司持有 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，不存在《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》中规定的不得成为激励对象的情形。

九、本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个
月。

十、本公司承诺不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

十一、本公司承诺本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

十三、本激励计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。

十四、本激励计划存在可能无法获得董事会、股东大会批准、参与对象无法筹集认购资金而导致本计划无法成立的风险。

十五、本激励计划对激励对象设置的公司层面业绩考核指标和目标不构成公司对投资者的业绩承诺和预测。

十六、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

目录

第一章 释义 ...... 6

第二章 股权激励计划的目的 ...... 7

第三章 股权激励计划的管理机构 ...... 8

第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 10

第五章 股权激励计划拟授出的权益及分配情况...... 12
第六章 激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期及解限售安排 14

第七章 限制性股票的授予价格及确定方法...... 17

第八章 激励对象获授权益、行使权益的条件 ...... 21

第九章 股权激励计划的调整方……
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