公告日期：2022-04-29

长城证券股份有限公司

关于浙江拓普药业股份有限公司治理专
项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）作为浙江拓普药业股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司 2021 年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。一、挂牌公司基本情况

公司名称 浙江拓普药业股份有限公司

证券简称及代码 拓普药业；837631

公司法定代表人 姚凤鸣

公司属性 民营

统一社会信用代码 91330500704459653Q

挂牌日期 2016 年 6 月 14 日

总股本(万股) 4000.00

注册地址 浙江省德清县钟管镇南湖南路 88 号

办公地址 浙江省德清县钟管镇南湖南路 88 号

董事会秘书或信息披露负责人 谢再法

联系电话 0572-8358001

传真及电子邮箱 0572-8402633；1249591411@qq.com

所属行业（证监会规定的行业大类） 制造业（C）-医药制造业（C27）-化
学药品原料制造（C271）-化学药品
原料制造（C2710）

主要产品或服务 聚卡波非钙、苯甲酸乙酯盐酸盐等特
色原料药及医药中间体的研发、生产
和销售,以及为客户提供定制生产业
务。

控股股东 姚凤鸣

实际控制人 姚凤鸣

二、专项核查的组织、人员安排

主办券商长城证券对本次活动高度重视，于 2022 年 2 月 28 日至 4 月 28 日
期间（以下简称“核查期间”）开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。
三、核查情况

（一）挂牌公司内部制度建设情况

1.挂牌公司各项内部制度的建设情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件挂牌公司建立了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、募集资金管理制度、印鉴管理制度。

此外，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》第二十八条“挂牌公司应当在公司章程中设置关于终止挂牌中投资者保护的专门条款，对主动终止挂牌和强制终止挂牌情形下的股东权益保护作出明确安排”的
规定，挂牌公司于 2022 年 4 月 28 日召开了第五届董事会第二次会议，审议通过
了关于增加投资者保护条款并拟修改公司章程的相关议案，并将上述议案拟提交2021 年度股东大会进行审议。

2.挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，挂牌公司尚未建立内幕知情人登记管理制度，挂牌公司后续将根据公司实际情况和监管要求择期设立相应制度。
3.挂牌公司在内部制度建设方面存在的问题及整改措施

基础层必备的制度均已经建立并披露。目前，公司将根据监管要求和实际需要逐步制定并完善《内幕知情人登记管理制度》。

（二）挂牌公司机构设置情况

1.挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文……
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