公告日期：2024-05-15

东北证券股份有限公司

关于

世纪优优（天津）科技股份有限公司

股票定向发行的专项核查意见

〇

目 录

释义 ......1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......3
二、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......4三、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股平台及是否
属于私募投资基金管理人或私募投资基金的意见......7
四、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......7
五、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......8
六、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......11
七、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......13
八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......14
九、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......14十、关于本次发行是否符合《公众公司办法》、《定向发行规则》中关于分期发行规定的意见
......15
十一、关于本期发行是否存在重大调整事项的意见 ......16
十二、关于本次定向发行的结论性意见 ......16

释义

在本专项核查意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、股份公司、本公司、 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司
世纪优优

优优卓远 指 天津优优卓远资产管理合伙企业（有限合伙）

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

股东大会 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司股东大会

董事会 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司董事会

监事会 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司监事会

定向发行说明书、《股票 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司股票定向发行说明
定向发行说明书》 书及修订稿

《股票分期发行说明书 指 《世纪优优（天津）科技股份有限公司股票分期发行说
(第一期)》 明书 (第一期)》

本次股票发行、本次发 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司 2023 年第一次股票
行、本次定向发行 定向发行

发行对象、汇隆华泽投资 指 青岛汇隆华泽投资有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》
《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指
务指南》 南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《公司章程》 指 世纪优优（天津）科技股份有限公司章程

《募集资金管理制度》 指 《世纪优优（天津）科技股份有限公司募集资金管理制
度》

全国股转系统、全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司、股转公司

报告期 指 2021 年、2022 年、2023 年 1-9 月

证监会 指 中国证券监督管理委员会

公司及控股股东、实际控制人与发行对象签署的附生效
《股份认购协议》 指 条件的《世纪优优（天津）科技股份有限公司定向发行
股票认购协议暨投资协议》

《股份认购协议之补充 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。