公告日期：2024-04-25

平安证券股份有限公司

关于江苏冠军科技集团股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或主办券商）作为江苏冠军科技集团股份有限公司（以下简称冠军科技或公司）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律法规和规范性文件的规定，对冠军科技 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，情况如下：
一、募集资金基本情况

冠军科技于 2023 年 10 月 12 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过
《关于公司 2023 年第一次股票定向发行说明书（自办发行）的议案》，根据该方
案，公司拟发行股票 2,500,000 股，每股价格为人民币 2.2 元，募集资金 5,500,000
元，定向股份认购人为公司实际控制人谢海先生。本次募集资金用途为补充流动资金。

2023 年 10 月 28 日，公司召开 2023 年第五次临时股东大会，审议并通过了
本次股票定向发行的相关议案。

2023 年 11 月 23 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具
了股转函〔2023〕3158 号《关于同意江苏冠军科技集团股份有限公司股票定向发行的函》。

本次募集资金经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023
年 11 月 30 日出具了立信中联验字[2023]D-0042 号《验资报告》。

2023 年 12 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完
成新增股份登记，并在全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布新
增股份公开转让的公告（公告编号 2023-045）。新增股份于 2023 年 12 月 15 日起
在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规，制定了《江苏冠军科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经 2023 年 10 月
12 日公司召开的第三届董事会第十五次会议、2023 年 10 月 28 日召开的 2023
年第五次临时股东大会审议通过。

针对本次股票发行，公司根据相关法律法规的要求设立了募集资金专用账户，并于2023年11月 27日与主办券商及江苏银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司严格按照《江苏冠军科技集团股份有限公司募集资金管理制度》和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照股票发行方案规定用途使用。本次募集资金专户信息如下：

户名：江苏冠军科技集团股份有限公司

开户行：江苏银行股份有限公司溧水支行

账号：31180188000176519

三、本报告期募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次募集资金实际使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 5,500,000.00

加：利息收入 183.33

小计 5,500,183.33

二、已使用募集资金总额 5,500,000.00

其中：补充流动资金（原材料采购） 5,500,000.00

三、募集资金余额 183.33

2024 年 4 月 9 日，公司将募集资金余额转出至公司基本户，并于同日注销
募集资金专用账户。

四、变更募集资金用途的情况

报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情况。

五、主办券商专项核查意见

经核查，主……
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