公告日期：2021-04-22

中泰证券股份有限公司

关于青岛力力惠生物科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为青岛力力惠生物科技股份有限公司（以下简称“力力惠”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2020 年度新增可使用募集资金的股票发行基本情况如下：

2020 年 12 月公司完成 2020 年第一次股票发行，募集资金
756,000.00 元，募集资金情况如下：

2020 年 11 月 3 日第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于
<青岛力力惠生物科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说
明书>的议案》，并于 2020 年 11 月 18 日召开的 2020 年第三次临时
股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过 540,000 股，每股价格为人民币 1.40 元，预计发行募集资金总额不超过 756,000.00 元，募
集资金用途为补充流动资金。2020 年 11 月 24 日，全国中小企业股
份转让系统有限责任公司出具了《关于青岛力力惠生物科技股份有限
公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函(2020)3633 号）。2020
年 12 月 11 日（认购截至日），公司实际募集资金 756,000.00 元。
2020 年 12 月 14 日，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（编号：大信验字[2020]第 3-00038 号）审验。2020 年 12月 18 日，公司、主办券商、齐鲁银行股份有限公司青岛莱西支行签署了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第二届董事会第十一次会议、公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届 截至2020年

次 开户银行 银行账号 12 月 31 日 备注
余额

2020 年 齐鲁银行股份有限 86615004101421006731 756,069.30

第一次 公司青岛莱西支行
注：以上账户余额包括银行存款利息收入。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）公司 2020 年第一次股票发行募集资金使用情况如下：
单位：人民币元

项目 2020 年度

一、募集资金金额 756,000.00

加：本期利息收入 69.30

二、本期可使用募集资金金额 756,069.30

三、本期实际使用募集资金金额 0.00

四、期末余额 756,069.30

四、变更募集资金使用用途的资金使用情况

公司 2020 年度股票发行不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、主办券商的结论性意见

经核查，力力惠募集资金存放与使用符合《全国中小企业股份转 让系统股票定向发行规则……
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