公告日期：2023-04-27

天风证券股份有限公司

关于上海盛本智能科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为上海盛本智能科技股份有限公司(证券简称：盛本智能，证券代码：837920)，以下简称“盛本智能”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）相关要求，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对 2022 年度公司治理自查及规范活动进行核查并出具报告。
一、内部制度建设情况

经查阅盛本智能公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完 是
善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

二、机构设置情况

盛本智能设立股东大会、董事会和监事会。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
董事会共 7 人，其中 3 名独立董事。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1
人。公司高级管理人员共 3 人，其中 2 人担任董事。

主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 否

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 是

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 是

2022 年 4 月 28 日，公司披露《上海盛本智能科技股份有限公司关于董事
会、监事会及高级管理人员延期换届的公告》，鉴于公司新一届董事会候选人、监事会候选人及高级管理人员的提名工作尚未完成，为了保证公司董事会、监事会及高级管理人员相关工作的连续性和稳定性，公司决定董事会、监事会及高级管理人员一并延期换届。在换届选举工作完成之前，公司第二届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将依照法律、行政法规和《公司章程》等相关规定，继续履行该届董事、监事及高级管理人员的义务与职责。

董事会中有 2 人兼任高级管理人员：董事长钟芹盛兼任总经理，董事梁霞兼任副总经理、财务总监、董事会秘书，人数未超过公司董事总数的二分之一。三、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查，情况如下：

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