公告日期：2023-11-16

公告编号：2023-066

证券代码：837932 证券简称：方图智能 主办券商：东北证券

方图智能（深圳）科技集团股份有限公司

监事会关于公司核心员工认定及股票期权激励计划相关

事项的核查意见

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

一、基本情况

方图智能（深圳）科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《方图智能（深圳）科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《非上市公众公司监督指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称《监管指引第 6 号》）以及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等相关规定，对公司《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《关于 2023 年股票期权激励计划授予的激励对象名单公告》以及《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）进行了核查，发表核查意见如下：

二、对于提名并认定核心员工的核查意见

为进一步增强员工工作积极性，提升公司核心团队的凝聚力，促进公司稳定健康发展，董事会拟提名方利勇、张立贺、梁韵枝为公司的核心员工，具体内容详见披露于全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-060）。上述核心员工提名已由公司第三届董事会第十五次会议审议通过，并于 2023 年 11
月 3 日至 2023 年 11 月 13 日向全体员工公示和征求意见，截至公示期满，未有

公告编号：2023-066

任何个人对公示的核心员工名单提出异议。公司监事会充分听取公示意见，对董事会提名的核心员工进行了核查，发表核查意见如下：

公司监事会认为，提名认定核心员工的程序符合法律、法规、公司章程等各项规定，未发现所包含的信息存在虚假、不符合实际的情况，不存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形。同意认定董事会提名方利勇、张立贺、梁韵枝为公司核心员工。同时，监事会同意将《关于认定公司核心员工的议案》提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。

三、关于激励对象名单的公示情况及核查意见

根据拟实施的股票期权激励计划，公司董事会拟提名许忠、张碧强、刘婵、方利勇、张立贺、梁韵枝为本次股票期权激励计划的激励对象，具体内容详见披露于全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）的《关于 2023 年股票期权激励计划授予的激励对象名单公告》（公告编号：2023-061）。上述激
励对象提名已由公司第三届董事会第十五次会议审议通过，并于 2023 年 11 月 3
日至 2023 年 11 月 13 日向全体员工公示和征求意见，截至公示期满，未有任何
个人对公示的激励对象名单提出异议。公司监事会充分听取公示意见，对董事会提名的激励对象进行了核查，发表核查意见如下：

公司监事会认为，本次提名的 6 名激励对象均具备《公司法》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符《公众公司办法》《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《公众公司办法》《监管指引第 6 号》规定的不得成为激励对象的情形，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效；提名认定激励对象的程序符合法律、法规、《公司章程》等各项规定，未发现所包含的信息存在虚假、不符合实际的情况，有利于挂牌公司持续发展，不存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形，同意认定董事会提名许忠、张碧强、刘婵、方利勇、张立贺、梁韵枝为公司本次股票期权激励计划的激励对象。同时，监事会同意将《关于公司 2023 年股票期权激励计划授予的激励对象名单的议案》提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。

四、关于公司 2023 年股票期权激励计划的核查意见

经核查公司《激励计划》并结合相关事实，监事会认为：

（一）公司不存在《公众……
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