公告日期：2023-12-01

公告编号：2023-148

证券代码：837934 证券简称：神州能源 主办券商：申万宏源承销保荐
神州能源集团股份有限公司

股票复牌公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、停牌情况概述

当前停牌事项类别为：

□重大事项 □重大资产重组

√向境内证券交易所申请公开发行股票并上市

□规定的其他停牌事项

□未按要求披露年度报告或中期报告

□其他强制停牌事项

因存在上述事项，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业
务实施细则》等相关规定，公司股票自 2023 年 6 月 27 日起停牌。

当前停牌事项不涉及其他证券产品。
二、停牌事项进展

2023 年 6 月 26 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公
开发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。

2023 年 6 月 29 日，公司收到北京证券交易所出具的《受理通知书》
（GF2023060038）。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的申请。

公告编号：2023-148
2023 年 6 月 29 日，公司招股说明书等申报文件已在北京证券交易所官网
上披露，具体详见：https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。

2023 年 7 月 21 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于神州能源集
团股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，审核问询的主要问题包括：基本情况、业务与技术、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、募集资金运用等。具体详见北京证券交易所官网：https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。

2023 年 10 月 10 日，公司与保荐机构提交的《关于神州能源集团股份有
限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函的回复》已在北交
所 官 网 披 露 。 具 体 详 见 北 京 证 券 交 易 所 官 网 ：
https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。

2023 年 10 月 23 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于神州能源
集团股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》，审核问询的主要问题包括：关联交易定价公允性及经营独立性、两次收购南宁神州股权定价差异较大、商誉减值风险、收入的真实性、处置大城神州股权的商业合理性、报告期毛利率波动和募投项目的必要性及合理性等。具体详见北京证券交易所官网：https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。

2023 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于终止向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》、《关于撤回向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请材料的议案》。独立董事对《关于终止向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

2023 年 11 月 16 日，公司向北京证券交易所提交了《神州能源集团股份有
限公司撤回北交所上市申请文件的请示》。

2023 年 11 月 30 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于终止对神州
能源集团股份有限公司公开发行股票并在北京证券交易所上市审核的决定》
（ 北 证 发 〔 2023 〕 69 号 ）。 具 体 详 见 北 京 证 券 交 易 所 官 网 ：
https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。根据《北京证券交易所向不特定

公告编号：……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。