公告日期：2024-08-06

公告编号：2024-041

证券代码：837934 证券简称：神州能源 主办券商：申万宏源承销保荐
神州能源集团股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 8 月 5 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议了《关于修订公司需
要提交股东会审议的内部治理制度的议案》，出席会议的董事 5 位，本议案同意
5 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案不涉及回避表决。本议案尚需公司股东会审
议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

神州能源集团股份有限公司

承诺管理制度

第一章 总则

第一条 为加强对神州能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其股
东、实际控制人、关联方、收购人以及公司有关主体（以下简称“承诺人”）做出的公开承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则》和《神州能源集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称“承诺”是指公司就重要事项向公众或者监管部门所作
的保证和相关解决措施；其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。

公告编号：2024-041

第三条 承诺人在公司股票发行、再融资、并购重组以及公司治理专项活动
等过程中作出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、对赌条款、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项（以下简称“承诺事项”）上做出的公开承诺，应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律、行政法规、规范性文件和全国中小企业股份转让系统业务规则的要求。
公司应当及时将承诺人的承诺事项在符合全国中小企业股份转让系统规定的信息披露平台的专区单独披露。

第四条 承诺人所公开作出的各项承诺事项，不得为根据当时情况判断明显
不可能实现的事项。

第二章 承诺管理

第五条 公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
第六条 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审
批，并明确如无法取得审批的补救措施。

第七条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，
不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。

第八条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因
导致承诺无法履行或者无法按期履行的，承诺人应当及时通知公司并披露相关信

公告编号：2024-041

息。

除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因及全国中小企业股份转让系统另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人应当充分披露原因，并向公司或者其他股东提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。

上述变更方案应当提交股东会审议，承诺人及其关联方应当回避表决。变更方案未经股东会审议通过且承诺到期的，视为未履行承诺。……
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