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公告日期：2023-06-27
德恒上海律师事务所
关于
上海东华美钻股份有限公司
定向发行股票合法合规性之
法律意见
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电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
目 录
释 义 ...... 2
正 文 ...... 6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台以及是
否完成私募登记或备案的意见 ......11
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 14
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 15
十、关于本次定向发行前后公司控制权变动的意见...... 15
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 15
释 义
在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司/发行人/东华美钻 指 上海东华美钻股份有限公司
发行对象/本次股票发行 指 东华美钻本次股票发行的认购方，即何忠孝、
对象 胡国龙、吴炯明、崔德卿、廖映纯、林玉梅、
田静、刘秋明、何敏、袁夷、李捷、顾奇隆、
傅兆宝、刘冰、谢英、李康德、唐公民、司徒
志勋、袁顺才
本次股票发行/本次定向 指 东华美钻向发行对象定向发行 49,500,000 股
发行/本次发行 人民币普通股的行为
《定向发行说明书（修 指 《上海东华美钻股份有限公司股票定向发行
订稿）》 说明书（修订稿）》
《股份认购协议》 指 东华美钻与本次股票发行对象签署的附生效
条件的《股份认购协议》
《法律意见》 指 《德恒上海律师事务所关于上海东华美钻股
份有限公司定向发行股票合法合规性之法律
意见》
《股东大会议事规则》 指 《上海东华美钻股份有限公司股东大会议事
规则》
《董事会议事规则》 指 《上海东华美钻股份有限公司董事会议事规
则》
《监事会议事规则》 指 《上海东华美钻股份有限公司监事会议事规
则》
德恒/本所 指 德恒上海律师事务所
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司章程》 指 《上海东华美钻股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
法》 管理办法》
……
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