公告日期：2024-04-23

开源证券股份有限公司

关于北京安锐卓越信息技术股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称：“开源证券”）作为北京安锐卓越信息技术股份有限公司（以下简称“安锐信息”、“公司”或“发行人”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安锐信息 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

公司自挂牌起至今，共存在 3 次募集资金行为，具体如下：（1）公司 2016 年第一次股
票发行募集资金已于 2017 年度使用完毕。（2）公司 2020 年第一次股票发行募集资金已于
2022 年度使用完毕。（3）2021 年，公司完成 2021 年第二次股票发行，截止 2023 年 9 月，
此次募集资金已全部使用完毕。2023 年度期间，公司就 2021 年第二次股票发行之募集资金使用情况进行专项核查：

2021 年 6 月 24 日公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于<北京安锐卓
越信息技术股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，该议案于 2021 年第三次临时股东大会审议通过。公司本次股票发行股份数量不超过 1,657,100 股，预计募集资金总额不超过人民币 20,995,457.00 元。

该募集资金已于 2021 年 8 月 30 日全部到位，缴存银行为北京银行股份有限公司中关村
海淀园支行（为公司本次募集资金专项账户，账号：20000038029100048386160），并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具大信验字[2021]第 1-00133 号《验资报告》。
2021 年 9 月 14 日公司在全国中小企业股份转让系统发布《关于股票发行新增股份挂牌
并公开转让的公告》，新增股份于 2021 年 9 月 17 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并转
让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》
等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司于 2016 年 8 月 22 日召开第一届董事会第
五次会议，2016 年 9 月 7 日召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于北京安锐
卓越信息技术股份有限公司募集资金管理制度的议案》，2021 年 9 月 15 日召开第二届董事
会第二十次会议，2021 年 10 月 8 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于

修订<募集资金管理制度>的议案》，规定公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。公司与西部证券股份有限公司、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定。

经核查，公司募集资金均存放于所开立的募集资金专项账户，公司的募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形，也未发生提前使用募集资金的情形。

(二)募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，安锐信息有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行 银行账号 初始存放金额 2023 年 12

月 31 日余额

北京银行股份有限公 2000003802910004838616 20,995,457.00 0.00

司中关村海淀园支行 0

合计 - ……
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