公告日期：2021-04-16

海通证券股份有限公司

关于江苏米莫金属股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告全国中小企业股份转让系统：

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“主办券商”）作为江苏米莫金属股份有限公司（以下简称“米莫金属”或“公司”，证券代码：838327）的主办券商，履行对米莫金属在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌的持续督导职责。根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63 号）（以下简称“《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》”）等的相关要求，海通证券对米莫金属 2020 年度股票发行募集资金存放与使用情况进行专项核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金情况

米莫金属于2019年1月17日召开第一届董事会第十二次会议审议通过了《江苏米莫金属股份有限公司2019年第一次股票发行方案》，在该议案中确定公司本次认购对象合计1名新增投资者，发行股份数量729,212股，预计募集资金总额4,995,102.20元。该方案于2019年2月1日在公司2019年第一次临时股东大会审议通过，并于2019年3月5日披露《股票发行认购公告》。公司于2019年4月1日召开公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《江苏米莫金属股份有限公司2019
年第一次股票发行方案（修订稿）》并于同日披露相关公告。

公司已于2019年4月11日取得全国中小企业股份转让系统出具的股转系统函[2019]1198号《关于江苏米莫金属股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次新增股份于2019年8月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。

本次募集资金存放情况如下：

开户银行 银行账号 账户名称

中国银行股份有限公司 489772604542 江苏米莫金属股份有限公司
吴江同里支行

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定，严格遵照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，不存在实际控制人、控股股东或相关关联方挪用或占用资金情况。

公司已制定《募集资金管理制度》，该制度已经 2019 年 1 月 17
日召开的第一届董事会第十二次会议和 2019 年 2 月 1 日召开的 2019
年第一次临时股东大会审议并通过。

三、募集资金使用情况

通过对公司募集资金账户银行对账单、会计记账凭证等资料的核查，公司2020年度募集资金实际使用情况如下：

单位：人民币元

序号 项目 金额

1 2020 年年初募集资金余额 4,444.70

2 减：账户管理费 210.00

3 回单服务费 400.00

4 网银年费 569.00

5 加：利息收入 12.06

6 2020 年年末募集资金剩余金额 3,277.76

四、变更募集资金用途情况

报告期内未发生变更募集资金的用途。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司报告期内严格按照中国证监会、股转系统、《公司章程》及《募集资金管理制度》的有关规定，及时、准确、完整地披露募集资金使用情况。报告期内，公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规行为。

六、核查结论

 经核查，海通证券认为，公司2020年度募集资金存放与使用符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律、法规和规范性文件的规定，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规存放与使用募集资金的情形。（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份……
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