公告日期：2023-04-14

东吴证券股份有限公司

关于无锡沃格自动化科技股份有限公司

2022 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》要求，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“主办券商”）作为无锡沃格自动化科技股份有限公司（以下简称“沃格股份”或“公司”）持续督导的主办券商，对
公司自 2022 年 1 月以来的募集资金存放与使用情况进行了专项核查，编制了截止 2022
年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
一、募集资金基本情况

1、2019 年第一次股票发行

2019 年 3 月 4 日，沃格股份召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《2019 年
第一次股票发行方案》，本次股票发行价格为每股 26.04 元，发行数量为 537,634 股，共
计募集资金人民币 13,999,989.36 元。2019 年 3 月 19 日，公司召开 2019 年第二次临时
股东大会，审议通过上述议案。

2019 年 3 月 19 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票发行认购公告》（公告编号：2019-017），规定认购对
象的缴款截止日期为 2019 年 3 月 26 日。

2019 年 3 月 27 日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中喜
验字〔2019〕第 0056 号），审验确认截至 2019 年 3 月 26 日止，公司已收到 1 名投资者
缴纳的出资款，合计人民币 13,999,989.36 元。

2019 年 4 月 19 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关
号），确认公司本次股票发行。

截止 2022 年 12 月 31 日，公司上述发行股份募集的资金余额为 2,034.24 元（含利
息），使用情况详见本专项核查报告“三、募集资金的实际使用情况”。

2、2021 年第一次股票发行

2021 年 9 月 7 日，沃格股份召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于<
无锡沃格自动化科技股份有限公司股票定向发行说明书>》议案，本次股票发行价格为
每股 8.70 元，发行数量为 230,000 股，共计募集资金人民币 2,001,000.00 元。2021 年 9
月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过上述议案。

2021 年 10 月 18 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关
于无锡沃格自动化科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2021】3506 号），确认公司本次股票发行。

2021 年 10 月 28 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购公告》（公告编号：2021-036），规定认
购对象的缴款截止日期为 2021 年 11 月 5 日。

2021 年 11 月 1 日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中喜
验字〔2021〕第 00097 号），审验确认截至 2021 年 11 月 1 日止，公司已收到 1 名投资
者缴纳的出资款，合计人民币 2,001,000.00 元。

截止 2022 年 12 月 31 日，公司上述发行股份募集的资金余额为 0.00 元（含利息），
使用情况详见本专项核查报告“三、募集资金的实际使用情况”。

3、2022 年第一次股票发行

2022 年 4 月 27 日，沃格股份召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于
<无锡沃格自动化科技股份有限公司股票定向发行说明书>》议案，本次股票发行价格为
每股 8.70 元，发行数量为 230,000 股，共计募集资金人民币 2,001,000.00 元。2022 年 5
月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过上述议案。

2022 年 6 月 6 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于
对无锡沃格自动化科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2022】
1282 号），确认公司本次股票发行。

2022 年 6 月 29 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com……
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