公告日期：2023-12-01

公告编号：2023-026

证券代码：838486 证券简称：远正智能 主办券商：开源证券

广州远正智能科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到警示函行政监管措施的公

告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对广州远正智能科技股份有限公司、闫军威、吴秀娟采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书﹝2023〕160 号）

收到日期：2023 年 12 月 1 日

生效日期：2023 年 11 月 29 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

广州远正智能科技股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司主体

有限公司

闫军威 控股股东/实际控制人 董事长

吴秀娟 董监高 董事会秘书

违法违规事项类别：

一、公司内部控制执行不规范；二、公司未落实内幕情人登记管理制度；三、

公告编号：2023-026

公司信息披露不准确；四、会计处理不恰当。

二、主要内容

（一）违法违规事实：

一、公司内部控制执行不规范。一是采购内控问题。公司采购流程中部分业务缺少原始单据，未进行全过程采购信息登记，导致采购过程无法追溯，包括出入库单、物流单、签收单等。部分物料在月末集中办理出入库登记，存在出入库登记管理不及时、出入库登记时间与实际发生时间不一致的情况。二是工程项目的现场管控问题。公司主要通过劳务外包供应商实施工程项目，但是对劳务外包供应商过程管控不足，部分直接发往项目实施现场的物料缺少验收、签收及领用记录，且缺少施工日志以及与劳务外包供应商完工确认与验收记录。此外，个别施工项目验收报告仅有公司与终端客户的签章，缺少合同业主方盖章，未见与终端客户、合同业主方的验收过程记录。以上情况违反了《企业内部控制应用指引7 号——采购业务》第十一条、第十二条，《企业内部控制应用指引第 8 号——资产管理》第十条，《企业内部控制应用指引第 11 号——工程项目》第二十六条，《企业内部控制应用指引第 13 号——业务外包》第十二条、第十三条、第十六条的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 190 号、212号）第十二条的规定。

二、公司未落实内幕知情人登记管理制度。公司未落实已制定的内幕信息知情人登记管理制度，未对 2022 年半年度报告、2022 年年度报告、2023 年半年度报告等事宜进行内幕信息知情人登记管理，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 190 号、212 号）第二十九条、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号）第二十七条的规定。

三、公司信息披露不准确。2012 年 11 月，公司原财务总监阎煜代闫军威持

有公司前身广州市远正智能科技有限公司(以下简称远正有限）387,500 股，占公司总股本的 7.75%。2016 年 9 月，远正智能在新三板基础层挂牌﹐但公司未按规定在申请挂牌前解除还原股权代持情形，也未在相关申报文件中真实、准确、完整地披露股东信息。挂牌以后，阎煜代持公司股份历经多次演变，但是公司未

真实、准确、完整地披露股东信息。直至 2023 年 5 月 17 日，阎煜解除了股东股

公告编号：2023-026

权代持情形，并于 5 月 19 日以临时公告的形式对外披露代持的形成、演变及解除情况。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第 190 号、212 号）第三条、第二十一条第一款，《非……
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