公告日期：2023-04-26

中国银河证券股份有限公司

关于抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“主办券商”）作为
抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司（证券代码：838561 证券简称：独凤轩）
（以下简称“公司”或“独凤轩”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股

转系统”）的主办券商（根据 2022 年 4 月 7 日股转公司下发的《关于对主办券商

和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，公司主办券商变更为银河
证券），根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办
发（2021）116 号）（以下简称《通知》）及相关安排，结合《公司法》《证券法》
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部
规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2022 年度独凤轩公司治理情况进
行了审慎核查，具体情况如下：

一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 8 月 10 日，属性为民营企业。

公司控股股东为于连富先生，公司实际控制人为于连富先生及魏艳欣女士，
二人为夫妻关系。于连富先生直接持有公司 53,941,102 股股份，通过海南智邦间
接持有 689,065 公司股股份，通过海南独凤轩控股间接持有公司 17,980,367 股股
份，通过海南凤赢间接持有公司 3,265,188 股股份，魏艳欣女士直接持有公司
10,650,420 股份，于连富夫妇直接及间接持有公司 86,526,142 股股份，占公司总
股本的 62.67%。实际控制人于创始阶段取得控制权。

公司挂牌后，控股股东、实际控制人情况未发生过变化。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托
的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致
行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情
形。公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司依据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定完善内部制度建设，具体情况如下

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

截至 2022 年 12 月 31 日，公司未单独制定内幕知情人登记管理制度，公司

《信息披露管理制度》中均已对董事、监事、高级管理人员及其他知情人员对未
公开信息的保密义务做出相应要求。

三、机构设置情况

公司董事会共 7 人，无独立董事。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1

人。公司高级管理人员共 4 人，其中 4 人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

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