公告日期：2023-04-26

关于抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“主办券商”）作为
抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司（证券代码：838561 证券简称：独凤轩）
（以下简称“公司”或“独凤轩”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让
系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国
中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文
件的规定，对独凤轩 2022 年度股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项
核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2022 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会

议审议通过了《关于〈抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司 2022 年第一次股
票定向发行说明书〉的议案》等议案。

2022年5月12日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈抚
顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书〉的议
案》等议案。

2022 年 5 月 31 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称

“股转公司”）向公司出具了《关于对抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司股
票定向发行无异议的函》（股转系统函（2022）1321 号）。公司本次发行人民币
普通股 19,723,866 股，发行价为人民币 5.07 元/股，共募集资金总额为人民币
100,000,000.62 元，募集资金用途为马鞍山生产线项目、补充流动资金。

2022 年 6 月 29 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字

[2022]000409 号《验资报告》，对公司股票发行的资金到位情况进行了审验确认。

二、主办券商核查工作情况

（一）主办券商履行的核查程序

1、安排核查人员并制定核查计划；

2、查阅《公司章程》《募集资金管理制度》、股东大会、董事会相关文件、
会计凭证、会计账簿、银行对账单等；

3、访谈公司董事会秘书、负责募集资金的财务人员。

（二）主办券商核查获取的资料和证据

1、获取《公司章程》《募集资金管理制度》、股东大会、董事会等相关文件、
会计凭证（抽查）、银行对账单等。

2、相关人员访谈记录。

三、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金存放

1、设立募集资金专户

为了规范募集资金管理，保提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法
权益，经公司第三届董事会第二次会议和 2022 年第二次临时股东大会审议通过，
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金
的存储、使用管理、用途变更、管理与监督等进行了规定。

2、募集资金账户三方监管协议

针对该次定向发行股票募集资金，公司设立了募集资金专户并与时任主办
券商海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司抚顺分行签署了《募集资
金三方监管协议》。其后，公司由于战略规划原因，经过与海通证券友好协商，
公司主办券商变更为中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”），

2022 年 4 月 7 日，公司取得了股转公司下发的《关于对主办券商和挂牌公司协

商一致解除持续督导协议无异议的函》，为规范募集资金管理和使用，保护投资
者权益，根据有关法律、法规的规定，同日，公司与银河证券、中国银行股份
有限公司抚顺分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

3、募集资金专户的基本信息

公司该次定向发行股票募集资金专户开立及基本信息情况如下：

账户名称：抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司

开户行名称：中国银行股份有限公司抚顺分行（中国银行沈抚新区顺大支
行）

银行账户：302582318286

（二）募集资金的管理

公司已经建立《募集资金管理制度》，公司严格按照已制定的《募集资金管
理制度》对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金按照《股票定向
发行说明书》所规定的用途使用。

公司募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或被转移
的情形，也不存在提前使用募集资金的情况。

四、募集资金使用情况

本次发行募集资金 100,000,000.62元全部用于马鞍山项目、补充流动资金，

截至 2022 年 12 月 31 日，上述募集资金已经累计使用 12,900,258.00 元，募集资

金的余额为 87,800,409.36 元，其中募集资金利息收入为 700,666.74 元，截至
2022年 12 月……
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