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公告日期：2022-09-08
- 1 -全国股转公司纪律处分决定书
〔2022〕328号
关于给浙江宇清热工科技股份有限公司
及相关责任主体纪律处分的决定
当事人：
浙江宇清热工科技股份有限公司（以下简称宇清科技、公
司） ，注册地址：浙江省湖州市长兴县林城镇方山窑村。
吴月民，公司实际控制人、时任董事长、总经理。
张勤美，公司实际控制人。
吴俊杰，公司实际控制人、时任董事。
吴俊涵，公司实际控制人、时任董事。
胡彬，时任董事会秘书。
戴中坚，时任董事。
郑晓春，时任副总经理。
- 2 -经查明，宇清科技存在以下违规事实：
一、未按期披露2021年年度报告
截至2022年4月30日，宇清科技未按期编制并披露2021
年年度报告。
二、未及时审议及披露特殊投资条款且涉及禁止性事项
宇清科技分别于2018年1月23日和2018年2月8日，召
开董事会和股东大会，审议通过2018年股票发行方案的议案，
向1名机构投资者平阳鼎源中锐股权投资基金合伙企业（有限
合伙） （以下简称“鼎源中锐” ）发行 300 万股，每股发行价格
7.00 元，共计募集资金人民币2,100 万元。发行股份于2018
年4月24日挂牌并公开转让。
2018年2月9日，公司实际控制人吴月民、吴俊杰、吴俊
涵、张勤美以及宇清科技与发行对象鼎源中锐签署《关于浙江
宇清热工科技股份有限公司股份认购协议之补充协议》 （以下简
称《补充协议（一） 》 ） ，其中包含业绩承诺、上市对赌及股份回
购等特殊投资条款，未经审议和披露，且涉及挂牌公司作为特
殊条款的义务承担主体、强制要求挂牌公司进行权益分派等禁
止性条款。
2019年1月24日，公司实际控制人吴月民、吴俊杰、吴俊
涵、张勤美以及宇清科技与发行对象鼎源中锐签订《关于浙江
宇清热工科技股份有限公司股份认购协议之补充协议 （二） 》 （以
下简称《补充协议（二） 》 ）对《补充协议（一） 》相关事项进行
- 3 -了后续安排，未经审议和披露，且涉及派驻董事代表、股东代
表一票否决权、分红决定权等禁止性条款。
三、重大诉讼未及时披露
宇清科技于2021年12月3日收到长兴县人民法院出具的
（2021）浙0522民诉前调7651号的传票、应诉通知书。公司
于2022年2月11日才补发公告《涉及诉讼公告(补发)》 ，涉案
金额32,305,479.45元，占最近一期经审计净资产的313.83%。
宇清科技未按期编制并披露2021年年度报告，违反了《全
国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 （以下简称
《信息披露规则》 ）第十一条、第十三条的规定。其作为特殊投
资条款协议签署方之一，为协议义务承担主体，未能及时披露
特殊投资条款且条款涉及禁止性事项，未能及时披露重大诉讼
信息，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 》
第1.4条、第1.5条， 《信息披露规则》第四十六条， 《全国中小
企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） 》 （2013年12月
30日发布）第三条， 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》第四条， 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募
集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》
（2016年8月8日发布）第一条， 《挂牌公司股票发行常见问题
解答（四）——特殊投资条款》 （2019年4月19日发布）第一、
二、三条， 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
适用指引第1号》第4.1、4.2、4.3条的规定。
- 4 -时任董事长吴月民未能忠实、勤勉地履行职责，对挂牌公
司未按期披露2021年年报及重大诉讼未及时披露负有责任，违
反了《信息披露规则》第三条的规定。
公司实际控制人吴月民、张勤美、吴俊杰、吴俊涵为《补
充协议（一） 》 《补充协议（二） 》签署方之一，知悉特殊投资条
款约定事项，未能忠实、勤勉地履行职责，对未能及时披露上
述特殊投资条款且协议内容涉及禁止性条款的违规行为负有责
任，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 》第
1.4条、第1.5条， 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细
则（试行） 》 （2013年12月30日发布）第三条， 《全国中小企业
股份转让系统股票定向发行规则》第四条的规定。
时任董事会秘书胡彬未能忠实、勤勉地履行职责，对公司
未按期披露2021年年报负有责任，其知悉《补充协议（一） 》 《补
充协议（二） 》相关事实及重大诉讼信息，未及时履行信息披露
义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 》
第1.4条、第1.5条， 《信息披露规则》第三条， 《全国中小企业
股份转让……
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