公告日期：2022-09-13

证券代码：838563 证券简称：宇清科技 主办券商：财通证券

浙江宇清热工科技股份有限公司

关于浙江宇清热工科技股份有限公司及相关责任主

体收到纪律处分的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

一、 基本情况

相关文书的全称：《关于给浙江宇清热工科技股份有限公司 及相关责任主体纪律处分的决定》

收到日期：2022 年 9 月 8 日

生效日期：2022 年 8 月 29 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

涉嫌违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

浙江宇清热工科 挂牌公司或其子公 公司

技股份有限公司 司

吴月民 控股股东/实际控制 董事长兼总经理

人

张勤美 控股股东/实际控制 无

人

吴俊杰 控股股东/实际控制 董事

人

吴俊涵 控股股东/实际控制 董事

人

戴中坚 董监高 时任董事

郑晓春 董监高 时任副总经理

胡彬 董监高 时任董事会秘书

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规。

二、 主要内容

(一)涉嫌违法违规事实：

一、未按期披露2021 年年度报告

截至2022年4月30日，宇清科技未按期编制并披露2021年年 度报告。

二、未及时审议及披露特殊投资条款且涉及禁止性事项

宇清科技分别于2018年1月23日和2018年2月8日，召

开董事会和股东大会，审议通过2018 年股票发行方案的议案，

向1名机构投资者平阳鼎源中锐股权投资基金合伙企业（有限

合伙）（以下简称“鼎源中锐”）发行300万股，每股发行价格

7.00元，共计募集资金人民币2,100万元。发行股份于2018年4月24日挂牌并公开转让。2018年2月9日，公司实际控制人吴月

民、吴俊杰、吴俊涵、张勤美以及宇清科技与发行对象鼎源中锐签署《关于浙江宇清热工科技股份有限公司股份认购协议之补充协议》（以下简称《补充协议（一）》），其中包含业绩承诺、上市对赌及股份回购等特殊投资条款，未经审议和披露，且涉及挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体、强制要求挂牌公司进行权益分派等禁止性条款。2019年1月24日，公司实际控制人吴月民、吴俊杰、吴俊涵、张勤美以及宇清科技与发行对象鼎源中锐签订《关于浙江宇清热工科技股份有限公司股份认购协议之补充协议（二）》（以下简称《补充协议（二）》）对《补充协议

（一）》相关事项进行了后续安排，未经审议和披露，且涉及派驻董事代表、股东代表一票否决权、分红决定权等禁止性条款。三、重大诉讼未及时披露

宇清科技于2021年12月3日收到长兴县人民法院出具的

（2021）浙0522民诉前调7651号的传票、应诉通知书。公司于2022年2月11日才补发公告《涉及诉讼公告(补发)》，涉案金额

32,305,479.45元，占最近一期经审计净资产的313.83%。

(二)处罚/处理依据及结果：

宇清科技未按期编制并披露2021年年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第十一条、第十三条的规定。其作为特殊投资条款协议签署方之一，为协议义务承担主体，未能及时披露特殊投资条款且条款涉及禁止性事项，未能及时披露重大诉讼信息，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条、第1.5条，《信息披露规则》第四十六条，《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条，《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第四条，《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（2016年8月8日发布）第一条，《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）——特殊……
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