公告日期：2022-05-11

公告编号：2022-019

证券代码：838602 证券简称：环能设计 主办券商：华英证券

山东省环能设计院股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系

统有限责任公司自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对山东省环能设计院股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理二函[2022]032 号）

收到日期：2022 年 5 月 9 日

生效日期：2022 年 5 月 6 日

作出主体：全国股转公司挂牌公司管理二部

措施类别：自律监管措施

（涉嫌）违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

山东省环能设计院股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

有限公司

张福泉 董监高 董事长

王友梅 董监高 董事会秘书

涉嫌违法违规事项类别：

公司治理和信息披露违规；

二、主要内容

公告编号：2022-019

（一）涉嫌违法违规事实：

1、重大交易未及时审议披露

2020 年度，山东省环能设计院股份有限公司（以下简称“环能设计”）向济南环创工程咨询有限公司拆出资金累计 33,779,050.00 元，占最近一期经审计净资产的 21.15%；向山东碧空环保科技股份有限公司拆出资金累计 72,440,310.76元，占最近一期经审计净资产的 45.37%。2021 年度，环能设计向济南环创工程咨询有限公司拆出资金累计 18,960,000.00 元，占最近一期经审计净资产的

11.26%。环能设计未及时审议披露上述重大交易事项，后分别于 2021 年 4 月 30

日和 2022 年 4 月 29 日召开董事会补充审议并披露。

2、重大诉讼未及时披露

2020 年 8 月 4 日，环能设计收到应诉通知书，宜昌华直能源开发有限公司

因与环能设计生产经营纠纷向湖北省当阳市人民法院提起诉讼。该案涉诉金额为1,999 万元，占公司最近一期经审计净资产的 12.52%。环能设计未及时披露该诉

讼事项，后于 2021 年 4 月 30 日进行了补充披露。

3、会计差错更正

2021 年 4 月 30 日，环能设计披露前期会计差错更正公告，对 2017 年至 2019

年的财务数据进行了追溯调整。其中，调整影响 2018 年净利润-7,343,084.82

元，调整前 2018 年净利润为 18,198,325.50 元， 调整后为 10,855,240.68 元，

调整比例为-40.35%；调整影响 2018 年净资产-17,614,438.50 元，调整前 2018年期末净资产为 150,313,790.23 元，调整后为 132,699,351.73 元，调整比例为-11.72%。

（二）处罚/处理依据及结果：

环能设计上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

（2021 年 11 月 12 日发布）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规

则》（ 2021 年 11 月 12 日发布）的规定，构成公司治理和信息披露违规。

针对上述违规行为，时任董事长张福泉、时任董事会秘书王友梅未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《公司治理规则》第五条和《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。

公告编号：2022-019

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 6.……
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