公告日期：2021-04-26

华融证券股份有限公司关于

源宜（山东）基因科技股份有限公司

2020年度募集资金使用情况的专项报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“主办券商”）作为源宜（山东）基因科技股份有限公司（原名为“北京源宜基因科技股份有限公司”，证券简称：源宜基因，证券代码：838686,以下简称“源宜基因”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行)》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等文件的要求，对源宜基因 2020 年12 月 31 日前已经取得股份登记函的股票发行募集资金使用情况进行核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金基本情况

2016 年 12 月 12 日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关于
公司 2016 年第一次股票发行方案的议案》，该议案于 2016 年 12 月 22 日，由公
司 2016 年第四次临时股东大会审议通过。本次股票发行数量为 2,479,339 股，募集资金总额为人民币 30,000,001.90 元，将用于建设第三方医学临床检验所、对外投资设立控股子公司及补充公司流动资金。

截止 2016 年 12 月 27 日，该次股票发行的募集资金已划入公司募集资金专
项账户，并经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了和信验字(2016)第000174 号《验资报告》。

2017 年 4 月 27 日，公司取得全国中小企业股份转让系统《关于北京源宜基
因科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]2433 号），确认
公司本次股票发行 2,479,339 股，其中限售 2,479,339 股，不予限售 0 股。2017 年
6 月 19 日，本次发行股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（公告
编号：2017-031）。

二、募集资金存放和管理情况

公司于 2018 年 12 月 18 日完成了名称及地址变更的工商变更登记手续，并
取得新的营业执照。因公司注册地址跨行政区域迁移，为保证募集资金的有序监管存放，公司已于注册地设立新募集资金专户，将剩余募集资金全额划转至新募集资金专户，并与主办券商、存放募集资金的商业银行重新签订了三方监管协议。公司于变更前在全国中小企业股份转让系统进行了相应披露（公告编号：2019-004）。

募集资金账户信息如下：

开户银行：中国农业银行股份有限公司潍坊峡山生态经济开发区支行

账号：15447001040000555

三、募集资金实际使用情况

本次募集资金总额为人民币 30,000,001.90 元。截止 2020 年 12 月 31 日，募
集资金余额为 0 元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

根据公司《2016 年第一次股票发行方案》，本次募集资金总额为人民币30,000,001.90 元，分别用于建设第三方医学临床检验所、对外投资设立控股子公司及补充公司流动资金。

原募集资金使用计划如下：

序号 募集资金用途 预计投资额（元）

1 建设第三方医学临床检验所 10,000,000.00

2 对外投资设立控股子公司 10,000,000.00

3 补充流动资金 10,000,001.90

合计 30,000,001.90

由于第三方医学临床检验市场发展了变化，公司根据实际经营的需要，为了
公司的整体发展及募集资金的有效利用，于 2017 年 8 月 24 日召开了第一届董事
会第十四次会议、第一届监事会第六次会议，会议审议并通过了《关于变更募集
资金用途的议案》，拟变更部分募集资金用途。该议案于 2017 年 9 月 8 日经 2017
年第三次临时股东大会审议通过。变更后的募集资金用途如下：

序号 募集资金用途 预计投资额（元）

1 对外投资子公司 16,500,000.00

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