公告日期：2021-11-29

公告编号：2021-024

证券代码：838728 证券简称：中主科技 主办券商：新时代证券
上海中主信息科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到纪律处分事先告知书的公

告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《纪律处分事先告知书》（股转监管执行函 2021【3】）

收到日期：2021 年 11 月 29 日

生效日期：2021 年 11 月 26 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

（涉嫌）违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

董平 董监高 董事长、信息披露负责人

涉嫌违法违规事项类别：

信息披露违规
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

公司未在 2021 年 8 月 31 日前披露 2021 年中期报告。截至 2021 年 10 月

公告编号：2021-024

31 日（法定期限届满之日起两个月），仍未补充披露。此外，在终止挂牌审核期问，挂牌公司也未规范履行信息披露义务。挂牌公司的上述行为违反了 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》（以下简称《业务规则为）第 14 条、第
1.5 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020 年 1 月 3
日发布，股转系统公告(2020)2 号，以下简称《信息披露规则》第三条、第十三条的规定，构成信息披露违规。
（二）处罚/处理依据及结果：

挂牌公司时任董事长、时任董事会秘书(信息披露负责人）董平未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 14 条、第15 条和《信息披露规则》第三条的规定。上述违规事实及情节，根据《业务规
则》第 6.2 条、第 6.3 条和《信息披露规则》 第六十八条、第六十九条的规定。
拟决定：给予上海中主信息科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予董平公开谴责的纪律处分，并记入证养期货市场诚信档案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

该处罚对公司当前生产经营无显著影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

该纪律处分未涉及到财务罚款，未对公司财务产生不利影响。
（三）存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司及相关责任主体将此次违规认真吸取教训，切实加强对《证券法》《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统公司治理规则》以及其他相关法律法规的学习。公司加强管理，严格执行信息披露管理制

公告编号：2021-024

度，完善规范操作流程，履行审核义务，确保公告内容的真实、准确和完整。公司积极安排董事、监事、高级管理、信息披露等人员参加监管部门组织的培训，深入学习证券法律法规，了解相关政策法规及监管要求，提升思想意识，强化风险控制能力，在后续工作中不断完善公司治理水平，严格要求，规范运作。
五、备查文件目录

《纪律处分事先告知书》（股转监管执行函 2021【3】）

上海中主信息科技股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 29 日

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