公告日期：2023-04-21

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2023〕31 号

关于对重庆黑山谷旅游股份有限公司及相
关责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：

重庆黑山谷旅游股份有限公司（以下简称黑山谷或公司），住所地：重庆市万盛区龙凤路口电信大楼 8 楼。

重庆市万盛经济技术开发区开发投资集团有限公司（以下简称万盛开投集团），公司控股股东。

陈其军，公司董事长、总经理。

张霞，公司董事会秘书。

吴应芳，公司财务负责人。

经查明，黑山谷有以下违规事实：

2022 年度，控股股东万盛开投集团存在占用挂牌公司资
金的情形，日最高资金占用金额为 488 万元，占公司最近一
期经审计净资产的比例为 10.23%；2023 年度日最高资金占用金额为 1,200 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 27.12%。

占用方万盛开投集团违规占用挂牌公司资金的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第七十二条的规定。

黑山谷未采取有效措施防止股东及其关联方占用公司资金违反了《公司治理规则》九十三条的规定，同时未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第五十六条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

针对上述违规行为，董事长、总经理陈其军对资金审批以及信息披露违规负有责任，财务负责人吴应芳对资金审批负有责任，董事会秘书张霞对信息披露负有责任，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对黑山谷、万盛开投集团、陈其军、张霞、吴应芳采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《公司治理规则》《信息披露规则》等业务规则要求，切实履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，规范公司治理、诚实守信、规范运作，杜绝此类问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2个交易日
内及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌公司管理一部
2023 年 4 月 18 日

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