公告日期：2024-07-11

公告编号：2024-039

证券代码：838786 证券简称：ST 普慧 主办券商：一创投行
广州普慧环保科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到纪律处分决定书、自律监

管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于给予广州普慧环保科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》【2024】44 号 、《关于对广州普慧环保科技股份有限公司时任董事会秘书(信息披露事务负责人)陈利利采取自律监管措施的决定》股转监管执行函【2024】6 号

收到日期：2024 年 7 月 11 日

生效日期：2024 年 7 月 8 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分、自律监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

广州普慧环保科技股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

有限公司

李宪坤 控股股东/实际控制人 董事长、总经理

陈利 董监高 董事会秘书

违法违规事项类别：

公告编号：2024-039

信息披露违规。
二、主要内容
（一）违法违规事实：

截至 2024 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2023 年年度报告，
违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 (以下简称《信 息披露规则》) 第十一条、第十三条的规定，构成信息披露违规。

挂牌公司时任董事长李宪坤未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为 负有责任，违反了《信息披露规则》第三条的规定。

时任董事会秘书(信息披露事务负责人)陈利未能忠实、勤勉地履行职责， 对上述违规行为负有责任，违反了《信息披露规则》第三条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实及情节，经全国股转公司纪律处分委员会审议通过，根
据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.2 条、第 6.3 条,《信
息披露规则》第六十六条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律 处分实施细则》第三十七的规定，全国股转公司作出如下决定: 给予广州普慧 环保科技股份有限公司、李宪坤公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚 信档案。

鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试 行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施 细则》第十六条的规定，对陈利采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券 期货市场诚信档案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次纪律处分及自律监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司 经营活动产生重大不利影响。

公告编号：2024-039

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次纪律处分及自律监管措施不会对公司财务产生重大不利影响。
（三）存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司将按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小 企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定，切实履行保证信息披 露真实、完整、准确、及时的义务。针对信息披露违规事实，公司诚恳地向广 大投资者致歉！
五、备查文件目录

1、《关于给予广州普慧环保科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分 的决定》〔2024〕44 号

2、《关于对广州普慧环保科技股份有限公司时任董事会秘书(信息披露事 务负责人)……
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