公告日期：2023-04-26

证券代码：838790 证券简称：卡尔股份 主办券商：民生证券
山东卡尔电气股份有限公司对外投资管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于修
订公司<对外投资管理办法>的议案》。表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东卡尔电气股份有限公司

对外投资管理办法

第一章 总则

第一条 为规范山东卡尔电气股份有限公司（以下简称“公司”）及公司的
全资、控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《公司法》等国家有关法律、法规及公司章程，制定本办法。

第二条 本办法所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、
债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。

重大资本性支出（如购置消费类资产（如车辆）、技术改造、基本建设、重大固定资产购置等）和委托理财不在本办法规范之内。

第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资
源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第二章 投资决策和管理机构

第四条 公司股东大会、董事会依据公司章程确定的权限范围和程序对公司
的对外投资进行决策。总经理在董事会授权范围内对投资事项进行决策。
公司所有投资活动实行归口管理，公司投资管理部门由董事会确定。

第五条 公司投资管理部门在投资管理方面的职能如下：

（一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划；
（二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督；
（三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况；
（四）与公司财务管理部门共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作；
（五）本办法规定的其他职能。

第六条 公司所属分支机构应配合公司投资管理部门办理与本分支机构有关
的投资项目。各分支机构原则上不设专门的投资管理部门，但应指定专人负责办理与投资管理相关的日常工作。

公司总经理认为必要时，可根据工作需要，组成专门的项目小组办理指定的权益性投资项目。

第七条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和公司章程、
股东大会议事规则、董事会议事规则等规定的权限履行审批程序。

第三章 投资计划

第八条 公司经营计划应包括年度投资计划，年度投资计划由公司投资管理
部门组织编制并由财务部负责汇总。公司所属各分支机构需于编制年度经营计划
的同时编制年度投资计划。

第九条 年度投资计划内容包括：投资方向、投资重点、项目名称、性质、
投资方式、规模、效益估算、资金来源等。

第十条 年度投资计划按公司章程以及股东大会、董事会确定的审批程序进
行审批，并随公司及各分支机构的年度经营计划下达相关单位执行。

第十一条 公司财务管理部门负责监督投资计划的实施和调整，根据公司年
度投资计划实施情况和资金安排情况及时调整公司年度投资计划，报公司董事会或股东大会批准后执行。

第四章 投资项目立项制度

第十二条 公司投资项目实行立项制度。根据公司发展战略和年度投资计划，
公司投资管理部门负责组织相关人员进行项目预选，并作出“项目预选建议书”。
第十三条 各分支机构有投资项目建议权，根据公司投资原则和年度投资计
划，向公司投资管理部门提交“项目预选建议书”。

第十四条 公司投资管理部门及分管领导负责组织专业人员对“项目预选建
议书”进行评估，并对“项目预选建议书”上签署意见。投资总额在 500 万元以下的项目，经公司总经理审批立项；投资总额在 500 万元以上（包括 500 万元）的项目，报公司董事会战略委员会审批立项。

第十五条 投资项目经审批同意立项后，投资管理部门可成立项目小组。项
目小组负责对该项目进行深入研究，其主要职责为：
（一）收集分析项目有关资料；
（二）负责对外谈判；
（三）负责项目有关文件的起草；
（四）提交项目可行性研究报告。

第十六条 投资项目经审批同意立项后，项目小组可据此申请项目经费。项
目经费实行一个项目一次核准总费用预算，项目终了结算的费用管理制度。财务管理部门应根……
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