公告日期：2024-04-29

证券代码：838804 证券简称：恒泰科技 主办券商：东莞证券

惠州市恒泰科技股份有限公司

关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 募集资金基本情况

公司2023年度募集资金存放和使用情况主要包括2022年第二次股票发行募集资金在2023年度存放和使用情况、2023年第一次股票发行募集资金存放和使用情况，具体情况如下。

（一）2022年第二次定向发行

2022年8月3日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过《关于2022年第二次股票定向发行说明书的议案》等相关议案，公司拟发行股票不超过5,260,000股，发行价格为人民币3.00元/股，预计募集资金总额不超过15,780,000.00元。2022年8月20日，公司2022年度第三次临时股东大会审议通过上述相关议案。

2022年11月23日，公司收到中国证监会核发的《关于核准惠州市恒泰科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞2949号），核准公司定向发行不超过5,260,000股新股，该批复自核准发行之日起12个月内有效。

截至股票定向发行缴款截止日（2022年12月19日），公司实际认购股票3,495,000股，发行价格为人民币3.00元/股，共收到募集资金10,485,000.00元。上述募集资金已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年1月4日出具CAC验字[2023]0002号《惠州市恒泰科技股份有限公司验资报告》。

2023年1月13日，公司在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《惠州市恒泰科技股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2023-001），确认本次发行股票3,495,000股，其中限售股3,495,000股，无限售股0股。
（二）2023年第一次定向发行

2023年6月2日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关于2023年第一次股票定向发行说明书的议案》等相关议案，公司本次发行共计不超过26,125,000股普通股（含），发行价格为3.20元/股，募集资金不超过83,600,000元（含），其中以债权认购部分的募集资金为30,000,000.00元，以现金认购部分拟募集的资金为53,600,000.00元。2023年6月19日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过上述相关议案。

2023年8月28日，公司收到中国证监会核发的《关于同意惠州市恒泰科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1856号）。

2023年10月12日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行提前认购结束暨认购结果公告》（公告编号：2023-065），公司实际发行股票25,762,500股，募集资金总额82,440,000元。

2023年10月14日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具CAC验字[2023]0007号《惠州市恒泰科技股份有限公司验资报告》对本次发行结果予以审验确认。

2023年11月7日，公司在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露了《惠州市恒泰科技股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2023-075），本次定向发行股份总额为25,762,500股，其中限售股0股，无限售股25,762,500股。
二、 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等法律法规，结合公司实际情况，2016年9月10日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于<募集资金管理办法>的议案》，对募集资金的管理、使用、信息披露等作了明确的规定。2016年9月27日，2016年第六次临时股东大会审议通过上述议案。

（一）2022年第二次定向发行

2022年8月3日，公司召开第三届董事会第五次会议和……
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