公告日期：2024-05-23

北京市中伦（广州）律师事务所
关于惠州市恒泰科技股份有限公司

2023 年年度股东大会的

法律意见书

二〇二四年五月

北京市中伦（广州）律师事务所

关于惠州市恒泰科技股份有限公司

2023 年年度股东大会的

法律意见书

致：惠州市恒泰科技股份有限公司

根据惠州市恒泰科技股份有限公司（“恒泰科技”或“公司”）的委托，北京市中伦（广州）律师事务所（“本所”）就公司 2023 年年度股东大会（“本次股东大会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果等相关问题发表法律意见。

本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（“《治理规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（“《证券法律业务管理办法》”）及《惠州市恒泰科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的有关规定出具。
为出具本法律意见书之目的，本所经办律师（“本所律师”）以现场方式列席了本次股东大会，并依照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）相关规章、规范性文件的要求和规定，对恒泰科技提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向恒泰科技有关人员进行了询问。

在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到恒泰科技如下承诺及保证：其已经提供了本所认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。

本法律意见仅供恒泰科技本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随恒泰科技本次股东大会其他信息披露资料予以公告。

本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。

本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

1. 恒泰科技本次股东大会由 2024 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第十九
次会议决定召集。2024 年 4 月 29 日，恒泰科技董事会在全国中小企业股份转让
系统（https://www.neeq.com.cn/）上刊登发布了《惠州市恒泰科技股份有限公司关于召开公司 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》，本次股东大会通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到并超过二十日。上述通知载明了本次股东大会召开的时间、地点及出席会议对象，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席股东的股权登记日、会议的登记办法、联系地址及联系人等事项；同时，通知中对本次股东大会的议题内容进行了充分披露。

2. 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

3. 本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:00 在惠州
市恒泰科技股份有限公司办公楼一楼会议室召开，会议由恒泰科技董事长曾贤华
先生主持。

4. 本次股东大会网络投票通过中国证券结算登记有限责任公司持有人大会
网络投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 15:00—2024 年 5 月 21
日 15:00。

经本所律师查验，恒泰科技董事会已按照《公司法》、《治理规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。

本所律师认为，恒泰科技本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人资格

经本所律师查验，恒泰科技第三届董事会第十九次会议于 2024 年 4 月 28 日
召开，决定召集公司 2023 年年度股东大会，恒泰科技第三届董事会是本次股东大会的召集人，具备召集本次股东大会的资格。

三、本次股东大会出席、列席人员的资格

1、本次股东大会以现场会议和网络投票相结合的方式召开，出席现场会议及参加网络投票的股东……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。