公告日期：2024-04-26

公告编号：2024-006

证券代码：838826 证券简称：华茂林业 主办券商：方正承销保荐
重庆华茂林业科技股份有限公司

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 募集资金基本情况

重庆华茂林业科技股份有限公司（以下简称“华茂林业”或 “公司”）2023年度募集资金存放与使用情况涉及一次股票定向发行，即2023年第一次股票定向发行。

公司2023年第一次股票定向发行实际发行股数2,220,000股，认购对象已于2023年8月4日将投资款实缴至募集资金专项账户，本次股票发行募集资金总额3,996,000.00元。
公司已于2023年7月18日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）下发的《关于同意重庆华茂林业科技股份有限公司股票定向发行股份登记的函》。本次定向发行新增股份2,220,000股，已于2023年8月28日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2023年度，本次股票发行募集资金使用金额3,996,519.24元。截至2023年12月31日，本次股票发行募集资金余额为0元。
二、 募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第四届董事会第十次会议、2023年第五次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》，详见公司于2023年6月26日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《重庆华茂林业科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2023-053）。

公告编号：2024-006

（二）募集资金的存储情况

公司已为2023年第一次股票定向发行的募集资金开设了募集资金专项账户，户名为重庆华茂林业科技股份有限公司，开户行为平安银行股份有限公司重庆江北支行，账号为15805999999965，本次股票定向发行的募集资金已存入该专项账户。

2023年8月，公司与主办券商方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“主办券商”）、募集资金存放银行平安银行股份有限公司重庆分行1签订了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。上述三方监管协议与《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》中规定的《募集资金专户三方监管协议》模板不存在重大差异。

（三）募集资金专户注销情况

截至2023年9月12日，2023年第一次股票定向发行募集资金已使用完毕，公司已于2023年9月12日完成募集资金专户注销手续。
三、 本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期不存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，存在募集资金余额转出的情形。

1、报告期内募集资金实际使用情况

（1）根据公司分别于 2023 年 6 月 26 日、2023 年 8 月 22 日在全国中小企业股份转
让系统指定信息披露平台披露的股票定向发行说明书、股票定向发行情况报告书（自办发行适用），公司 2023 年第一次股票定向发行募集资金用途及使用安排具体如下：

公司 2023 年第一次股票定向发行募集资金用途补充流动资金，具体为支付供应商采购款。

（2）2023 年，公司 2023 年第一次股票定向发行可使用募集资金情况如下：

项 目 金 额 （元）

一、本次股票定向发行募集资金总额 3,996,000.00

加：2023 年利息收入 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。