公告日期：2023-04-25

关于深圳市南和移动通信科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）相关要求，首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）对深圳市南和移动通信科技股份有限公司（以下简称“南和移动”或“公司”）2022年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、南和移动内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

南和移动根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易决策管理制度、利润分配管理制度、信息披露管理制度、印鉴管理制度等各项制度。

2、机构设置

截至 2022 年末，南和移动董事会共 5 人，未聘请独立董事；公司监事会共
3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共 3 人，其中 2 人担任董事。
2022 年度，南和移动不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人
员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司未出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司董事会存在到期未及时换届的情况；（4）公司监事会人数低于法定人数的情形；（5）公司监事会存在到期未及时换届的情况。

第二届董事会、第二届监事会于 2022 年 1 月届满，公司于 2022 年 1 月 17
日召开 2022 年第一次临时股东大会审议否决了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》；公司董事会存在到期未及时换届的
情形。公司于 2022 年 4 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了董
事会、监事会换届相关议案，并已完成董事会、监事会换届工作。

3、董监高任职履职

（1）南和移动董监高履职情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不

否

适当人选，期限尚未届满
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合

否

担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

财务负责人具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并

是

从事会计工作三年以上的要求

公司聘请董事会秘书 是

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属) 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或

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