公告日期：2023-03-28

东莞证券股份有限公司关于

东莞金坤新材料股份有限公司

公司治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为东莞
金坤新材料股份有限公司（以下简称“金坤新材”或“公司”）持续督导的主办
券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办
发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公
司治理有关文件的精神，对 2022 年金坤新材公司治理情况进行了审慎核查，具
体情况如下：

一、公司基本情况

公司名称 东莞金坤新材料股份有限公司 统一社会信用代码 914419005829058109

证券简称 金坤新材 证券代码 838939

有限公司成立日期 2011-09-08 股份公司成立日期 2016-04-13

注册资本 6,333.75万元人民币 法定代表人 陈亮

办公地址 广东省东莞市道滘镇小河村工业区东莞金坤新材料股份有限公司 2 楼

注册地址 广东省东莞市道滘镇小河村工业区

控股股东 陈亮 实际控制人 陈亮

主办券商 东莞证券 挂牌日期 2016-10-24

证监会行业分类 计算机、通信和其他电子设备 管理型行业分类 计算机、通信和其他电
制造业 子设备制造业

二、专项核查安排情况

主办券商对公司开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制
度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、高级管理
人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机
制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。

（一）挂牌公司内部制度建设情况

1、挂牌公司各项内部制度的建设情况

公司内部制度建设情况如下：

序号 事项 是或否

1 对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规 是

则完善公司章程

2 建立股东大会、董事会和监事会制度 是

3 建立对外投资管理制度 是

4 建立对外担保管理制度 是

5 建立关联交易管理制度 是

6 建立投资者关系管理制度 是

7 建立利润分配管理制度 是

8 建立承诺管理制度 是

9 建立信息披露管理制度 是

10 建立资金管理制度 是

11 建立印鉴管理制度 是

12 建立内幕知情人登记管理制度 否

2、挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

公司已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》建立相应的制度。

公司未单独制订《内幕信息知情人登记制度》，公司制……
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