公告日期：2020-04-27

证券代码：838988 证券简称：九索数据 主办券商：西部证券
西安九索数据技术股份有限公司股东大会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 27 日召开第二届董事会第四次会议审议通了《关于修订
<股东大会议事规则>等三项制度的议案》，议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃 0 票，本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《公司法》和《证券法》、《非上市公众公司管理办法》、《公司治理规则》及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特重新修订本规则。

第二条 公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。出席股东大会的还可包括：非股东的董事、监事及公司高级管理人员；公司聘请的会计师事务所会计师、律师事务所律师及法规另有规定或会议主持人同意的其他人员。
第三条 本规则自生效之日起，即成为规范股东大会、股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员的具有约束力的文件。

第二章 股东大会的一般规定

第四条 股东大会依照《公司法》和《公司章程》行使以下职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（三）审议批准董事会的报告；

（四）审议批准监事会报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）审议批准公司年度报告及年度报告摘要；

（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（九）对发行公司债券作出决议；

（十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（十一）修改本《章程》；

（十二）审议公司信息披露平台；

（十三）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（十四）审议批准本《章程》第五十条规定的担保事项；

（十五）审议批准股权激励计划；

（十六）审议批准变更募集资金用途事项；

（十七）审议公司申请股票向社会公开转让；

（十八）审议与关联方发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产 5%以上且超过 3000 万元的交易，或者占公司最近一期经审计总资产 30%以上的交易；

（十九）审议批准公司单笔对外融资（包括银行借款、融资租赁、向其他机构或个人借款、发行债券等）金额超过最近一期经审计的总资产 30%（含 30%）以上的事项；或在一个完整会计年度内累计对外融资金额超过最近一期经审计的总资产 50%（含 50%）的事项；

（二十）审议公司发生的达到下列标准之一的“非日常交易”（除提供担保外）：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 30%以上；

（2）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的 30%以上，且超过 1000 万的；

（二十一）审议属于下列情形之一的公司对外提供财务资助事项：

（1）被资助对象最近一期的资产负债率超过 70%；

（2）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；

（二十二）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他情形；审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

上述股东大会的职权不得通过授权的形式由公司董事会或其他机构和个人代为行使。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

股东大会可以依法授权董事会在募集资金总额符合规定的范围内发行股票，该项授权在下一年年度股东大会召开日失效，相关要求参照全国股转公司相关规定执行。

第五条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保金额连续 12 个月累计达到或超过最近一期经审计总
资产的百分之三十以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；

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