公告日期：2023-08-31

证券代码：839031 证券简称：华成电力 主办券商：东兴证券
珠海华成电力设计院股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司董事会于2023年8月30日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于制定<募集资金管理制度>》的议案，表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为了规范珠海华成电力设计院股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上司公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《股转业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称 “《定向发行规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等法律法规、部门规章、业务规则和《珠海华成电力设计院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“募集资金”系指公司发行股票及其衍生品种或法律、
法规规定的其他证券（包括配股、增发、发行可转换公司债券、公司债券、权证等），向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如公司通过
子公司或控制的其他企业使用募集资金的，应当遵守《定向发行规则》和本制度的规定，涉及审议程序或信息披露的，由公司按规定履行。

第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，
建立健全募集资金管理的内部控制制度，并确保本办法的有效实施，及时披露募集资金使用的情况。

第五条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得直接或者间接占用
或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第七条 相关责任人故意或重大过失违反有关法律法规、公司章程及本办法
等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照有关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。

第二章 募集资金储存

第八条 公司募集资金应当存放于董事会确定的专项账户（以下简称“募集
资金专户”），并将专户作为定向发行股票的认购账户，专项用于募投项目的支出。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第九条 公司应当在发行股份认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资
金的商业银行签订三方监管协议，在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第十条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，并由符合《证券法》
规定的会计师事务所出具验资报告。

第三章 募集资金使用

第十一条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。公司应当审慎
使用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不得
随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途，不得用于《定向发行规则》禁止的用途。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十二条 公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施
及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、各项议事规则及本办法等公司制度的相关规定。

第十三条 公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募
集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金：

（一）公司未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告；

（二）最近十二个月内，公司或其控股股东、实际控制人被中国证监会采取行政监管措施、行政处罚，被全……
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