公告日期：2023-09-28

北京德恒律师事务所

关于

珠海华成电力设计院股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033

目 录

一、关于发行主体合法合规性的意见......3

二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......5

三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......5

四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
......10

六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12

七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......12

八、关于认购合同等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......15

九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......19

十、关于本次定向发行的结论性意见......19

释 义

本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
公司/华成电力/发 指 珠海华成电力设计院股份有限公司
行人
本次发行/本次定 指 公司本次向特定对象发行股票
向发行

力高贰号基金 指 珠海力高贰号股权投资基金合伙企业（有限合伙）

科睿叁号基金 指 珠海港湾科睿叁号创业投资基金合伙企业（有限合伙）

富昆扬 指 珠海富昆扬管理咨询中心（有限合伙）

高瑞拾号 指 广东高瑞拾号股权投资合伙企业（有限合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

珠海市市监局 指 珠海市市场监督管理局

本所 指 北京德恒律师事务所

本所律师 指 北京德恒律师事务所律师

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
管理办法》 法》

《定向发行指引 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
第 1 号》 适用指引第 1 号》

《公司章程》 指 《珠海华成电力设计院股份有限公司章程》

《定向发行说明 指 《珠海华成电力设计院股份有限公司2023年第一次股
书》 票定向发行说明书》

《股份认购合同》 指 发行人与本次发行认购对象签署的《股份认购合同》

本法律意见 指 《北京德恒律师事务所关于珠海华成电力设计院股份
有限公司股票定向发行的法律意见》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

北京德恒律师事务所

关于珠海华成电力设计院股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

德恒 49F20230080 号
致：珠海华成电力设计院股份有限公司

根据《证券法》《管理办法》《定向发行规则》以及《投资者适当性管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本所接受华成电力的委托，作为华成电力本次定向发行的专项法律顾问，指派本所律师以特聘专项法律顾问的身份，参加华成电力本次定向发行工作，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。为出具本法律意见，本所律师谨作如下承诺和……
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