公告日期：2020-04-30

国信证券股份有限公司

关于中导光电设备股份有限公司

募集资金使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<关于挂牌公司股票发行有关事项的规定>等业务规则的公告》（股转系统公告[2018]1220 号）等相关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“国信证券”）作为中导光电设备股份有限公司（以下简称“公司”、“中导光电”）的持续督导券商，对中导光电 2019年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2017 年度，公司非公开发行优先股，基本情况如下表所示：

序号 股份登记函取得时间 募集金额（元） 发行方案中披露的募集资
金用途

LTPS-TFT LCD 自动光学
1 2017 年 11 月 27 日 22,000,000.00 检测设备研制及产业化项
目、高端平板显示检测系列
设备研制及产业化项目

二、2019 年度募集资金使用情况

（一）核查过程

1、主办券商查看了股票发行方案、董事会决议、股东大会决议、认购公告、股份登记函等资料，中导光电 2017 年度完成定向发行优先股股票发行，发行募
集资金 2,200 万元，发行方案中规定的募集资金均用于 LTPS-TFT LCD 自动光学
检测设备研制及产业化项目及高端平板显示检测系列设备研制及产业化项目；
2、主办券商对中导光电募集资金使用情况进行了检查，访谈董事会秘书、财务总监，核实募集资金使用用途与发行方案中的用途是否一致；

3、主办券商项目组取得了公司募集资金使用台账，获取了募集资金专用账户银行对账单及银行流水、有关交易的财务凭证及相应附件等资料，核实募集资
金使用用途与发行方案中的用途是否一致。

（二）核查依据

主办券商依据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系
统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等法律法规对本次募集资金的使用进
行专项核查，核查了公司《董事会决议》、《股东大会决议》、《非公开发行优先股
预案》、《优先股发行认购公告》、《非公开发行优先股发行情况报告书》以及与募
集资金使用相关的各类原始单据和记账凭证。

（三）核查结果

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用完毕，募集资金余额为

327,399.78 元。2019 年度募集资金使用情况如下：

单位：元

项目 使用金额 是否与披露的股票发行
方案一致

一、募集资金总额 22,000,000.00

2018 年末募集资金结余金额 5,036,756.14

二、本期变更用途的募集资金总额 0.00

三、本期使用募集资金总额 4,711,632.65

具体用途：

支付货款 4,711,632.65 一致

四、本期利息收入总额（扣除手续费） 2,276.29

……
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