公告日期：2024-11-12

湖北众勤律师事务所

关于佛山市盈博莱科技股份有限公司

2024 年第一次股票定向发行

的

法律意见书

武汉市洪山区徐东大街 67 号广泽大厦 11 层

电话：027-88871993 传真：027-88925255 网址：www.zhongqinlawyer.cn

二〇二四年十一月

目 录

释 义......2
声 明......5
正 文......7

一、 关于本次发行主体合法合规性的意见......7

二、 关于发行人公司治理规范性的意见......10

三、 关于本次发行是否需要履行注册程序的意见......10

四、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......11

五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11
六、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、

是否为持股平台或核心员工的意见......14

七、关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15

八、关于本次发行的决策程序合法合规性的意见......15

九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......18

十、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18

十一、 律师认为应当发表的其他意见......19

十二、 关于《审查关注事项》的回复......19

十三、 关于本次发行的结论性意见......29

释 义

除本《法律意见书》明确另有所指，以下词语在本《法律意见书》中具有如 下含义：

发行人、公司、盈博莱 指 佛山市盈博莱科技股份有限公司

本次股票发行、本次发行 指 公司拟发行不超过 7,894,735 股（含 7,894,735 股）公司股
票的行为，为 2024 年第一次股票定向发行

发行对象、链融投资 指 南宁链融天厚创业投资合伙企业（有限合伙）

南宁子公司 指 南宁盈博莱新材料科技有限公司

浙江盈博莱 指 浙江盈博莱新能源有限公司

瓯江口投资 指 温州瓯江口产业发展集团有限公司，曾用名“温州市瓯江
口投资管理有限公司”

《股份认购协议》 指 发行人与链融投资签订的《股份认购协议》

《公司章程》 指 现行有效的《佛山市盈博莱科技股份有限公司章程》

《股票定向发行说明书》 指 《佛山市盈博莱科技股份有限公司 2024 年第一次股票定向
发行说明书》

《证券持有人名册》 指 本次股票发行的股权登记日由中国证券登记结算有限公司
出具的发行人截至 2024 年 10 月 25 日的《证券持有人名册》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023 修订）》

《发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则（2023 修
订）》

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（2023
修订）》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

本所 指 湖北众……
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