公告日期：2023-04-27

天风证券股份有限公司

关于方大国际工程咨询股份有限公司治理专项自查及规

范活动核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为方大国 际工程咨询股份有限公司（证券简称：方大咨询，证券代码：839296），以下 简称“方大咨询”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系 统”） 的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》 （股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，根据 公司自查和主办券商日常督导情况，对公司 2022 年度公司治理自查及规范进行核 查并出具报告。

一、内部制度建设情况

经查方大咨询公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 理 规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度， 各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则

完善公司章程 是

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

二、机构设置情况

方大咨询设立股东大会、监事和董事会，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事
会共 7 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事会共 3 人，其
中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 9 人，其中 5 人担任董事。主办券商
对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过 是

公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

2022 年度公司存在董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董
事，人数超过公司董事总数的二分之一情形。董事赵军生担任总经理，董事王 军伟担任常务副总经理，董事陈娟担任副总经理，董事王震担任副总经理，董 事刘俊锋担任财务总监兼董事会秘书。

截至 2022 年 12 月 31 日，方大咨询董事会未下设专门委员会。方大咨询已
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。