公告日期：2021-09-08

证券代码：839447 证券简称：尊优股份 主办券商：东北证券
上海尊优自动化设备股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，上海尊优 自动化设备股份有限公司(以下简称“公司”、“尊优股份”)董事会对 公司 2021 年半年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将核 查情况做专项说明如下：
一、股票发行及募集资金存放与使用情况

公司自挂牌以来共进行过两次股票发行。截至 2020 年 12 月 31
日，前一次股票发行募集资金已经使用完毕，尚未使用完毕的 2021
年第一次股票发行基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

1、2017 年第一次股票发行

公司第一届董事会第六次会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 2.50 元/股，共发行普通股 350 万股，募集资金总额为 875 万元，募集资金用途为：归还银
行贷款、补充公司营运资金。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
2017 年 6 月 6 日出具的天职业字[2017]13481 号《验资报告》，截至 2017
年 5 月 17 日止，公司已收到本次募集资金 875 万元。全国中小企业股份
转让系统（以下简称“股转系统”）于 2017 年 6 月 30 日出具了股转系统
函（2017）4000 号《关于上海尊优自动化设备股份有限公司股票发行股
份登记的函》，本次股票发行新增股份于 2017 年 7 月 21 日在股转系统挂
牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

2、2021 年第一次股票发行

公司第二届董事会第七次会议、2021 年第一次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 3.50 元/股，共发行普通股 50 万股，募集资金总额为 175 万元，募集资金用途为：支付公司供应商货款及职工薪酬。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
2021 年 4 月 9 日出具的天职业字[2021]21689 号《验资报告》，截至 2021
年 4 月 8 日止，公司已收到本次募集资金 175 万元。全国中小企业股份转
让系统（以下简称“股转系统”）于 2021 年 3 月 8 日出具了股转系统函
（2021）481 号《关于上海尊优自动化设备股份有限公司股票发行股份登
记的函》，本次股票发行新增股份于 2021 年 5 月 11 日在股转系统挂牌并
公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第一届董事会第六次会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于制定<上海尊优自动化设备股份有限公司募集资金管理制度>
的 议 案 》 ， 并 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 信 息 披 露 平 台
（http://www.neeq.com.cn）公告发布《募集资金管理制度》（公告编号：2017-017）。

（三）募集资金存放和管理情况

1、2017 年第一次股票发行

公司为本次发行在交通银行股份有限公司上海嘉定支行开立了募集资金专项账户，账户账号为 310069079018800052892，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。

2017 年 5 月 25 日，公司与交通银行上海嘉定支行、东北证券共同签
署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。
2、2021 年第一次股票发行

公司为本次发行在交通银行股份有限公司上海嘉定支行开立了募集资金专项账户，账户账号为 310069079013003220763，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。

2021 年 4 月 26 日，公司与交通银行上海市分行、东北证券共同签署
了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。
（四）募集资金使用情况

1、2017 年第一次股票发行

截至 2017 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为
875 万元，募集资金余额为 0 元，具体使用情况如下：

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