公告日期：2022-04-26

开源证券股份有限公司

关于上海至胜智能科技股份有限公司 2021 年募集资
金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的要求，作为上海至胜智能科技股份有限公司（以下简称“至胜科技”或“公司”）主办券商，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）对至胜科技募集资金的存放与使用情况进行了核查。经核查，至胜科技 2021 年募集资金存放与实际使用情况具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况

上海至胜智能科技股份有限公司于 2016 年 11 月 14 日在全国中小
企业股份转让系统挂牌。自挂牌以来，公司于 2019 年 09 月 03 日在
公司第二届董事会第五次会议上审议了《关于公司本次股票发行方
案》的议案，该方案于 2019 年 09 月 26 日在公司 2019 年第四次临
时股东大会上予以通过。

根据股转公司《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求,公司在南京银行股份有限公司上海分行开立募集资金专户，账号为0301210000003184。

经全国中小企业股份转让系统同意，公司共发行 548,180 股，发行价格为每股 26.67 元人民币，募集资金总额为人民币
14,619,960.60 元。公司于 2019 年 11 月 15 日在全国中小企业股份
转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行情况报告书，根
据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 10 月 18 日出具的
（天信会师字报[2019]第 ZA15648 号）《验资报告》显示，截至
2019 年 9 月 30 日止，公司收到本次股票发行所募集的资金
14,619,960.60 元。

本次发行股份总额为548,180股，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股548,180股。本次发行新增股份将于2019年11月21 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

截至 2021 年 12 月 31 日，本次股票发行所募集的资金余额为
34,655.98 元。
二、募集资金存放、管理和使用情况
（一）募集资金的存放情况

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2016 年 08 月 08
日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》相关规定，公
司对此次募集资金专项账户实行专户管理。2016 年 10 月 16 日，公
司与南京银行股份有限公司上海分行签署了募集资金三方监管协议，协议显示专户账号为：0301210000003184。因此，公司募集资金的存放符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定。
（二）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，并经 2019
年 9 月 3 日召开的第二届董事会第五次会议及 2019 年 9 月 26 日召
开的 2019 年第四次临时股东大会审议通过，对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用执行更为严格的审批程序,以保证专款专用。（三）募集资金的使用情况

公司在取得《股份登记的函》之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。本次募集资金总额为
人民币 14,619,960.60 元，截止至 2021 年 12 月 31 日，募集资金合
计使用金额:14,601,174.30 元，其中采购费用 3,281,213.70 元，归还银行贷款 3,000,000.00 元，职工薪酬 2,000,000.00 元，投资控股子公司 3,300,000.00 元，其他日常支出 3,019,960.60 元，其中利息收入 15,869.68 元，剩余 34,655.98 元。
三、变更募集资金使用情况

为提高募集资金使用效率，满足公司经营发展需求，根据公司发展规划及当前业务发展需要，公司对募集资金用途变更如下：
原募集资金使用用途

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