公告日期：2020-04-30

证券代码：839616 证券简称：拓必拓 主办券商：开源证券
广东拓必拓科技股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 29 日召开了第二届董事会第五次会议，审议通过《关
于修订<投资者关系管理制度>的议案》。议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；
弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东拓必拓科技股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范和加强广东拓必拓科技股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者、潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通， 促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资者 关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监管 指引第 1 号——信息披露》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律、法规和 规范性文件及《广东拓必拓科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章

程》”）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加
强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。
第三条 投资者关系应坚持以下基本原则：

（一） 合规性原则：严格遵守国家法律、法规及全国中小企业股份转让系统的相关规定，向投资者披露信息；

（二）投资者机会均等原则：公司应公平、平等对待所有投资者，避免进行选择性信息披露；

（三）权益保障原则：充分保障投资者知情权等合法权益；

（四）高效率、低成本原则：采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本；

（五）充分披露原则：除强制的信息披露外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；

（六）诚实守信原则：公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

第四条 投资者关系管理的目的为：

（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者与公司之间的良性关系；

（二）建立一个稳定和优质的投资者管理平台，树立良好的市场形象，为公司创造良好的资本市场融资环境，获得长期的市场支持；

（三）形成尊重投资者的企业文化和公司价值观；

（四）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司的透明度，改善公司治理结构；

（五）使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理
念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍
和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的
保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第二章 投资者关系管理内容、范围和方式

第七条 投资者关系管理的工作对象包括：

（一）投资者；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）证券监管部门等相关政府机构；

（五）其他相关机构。

第八条 投资者关系管理的工作内容主要包括：

（一）公司的发展战略。包括战略方向、战略方针、经营宗旨和经营计划等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等；

（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

（五）公司文化建设；

（六）投资者关心的与公司相关的其他信息。

第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定期报告和临时报

告、股东大会、说明会、一对一沟通、电话咨询、邮寄资料、广告、媒体、报刊或其他宣传资料、路演、现场参观、公司网站的信息披露等。

第十条 公司应对投资者关系活动建立完备档案，投资者关系活动档……
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