公告日期：2023-04-27

华创证券有限责任公司

关于洛阳吉通新合纤股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动核查报告

按照全国中小企业股份转让系统《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“主办券商”）对洛阳吉通新合纤股份有限公司（839631，以下简称“吉通股份”或“公司”）进行了 2022 年度公司治理的专项核查：

一、挂牌公司基本情况

公司名称 洛阳吉通新合纤股份有限公司

公司类型 非上市股份有限公司——新三板（创新层）挂牌公司

注册资本 叁仟壹佰肆拾贰万伍仟玖佰贰拾元整

法定代表人 赵中舟

成立日期 2008 年 3 月 10 日

挂牌日期 2016 年 11 月 24 日

住所 洛阳市吉利区科技园纬三路路北

二、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制的情况

（一）内部制度建设情况

吉通股份据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）等业务规则制定了股东大会制度、董事会制度和监事会制度，规范化公司各职能部门的职责和议事决策规则。

公司已经制定内部制度，包括：《公司章程》《董事会制度》《监事会制度》《股东大会制度》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺
管理制度》《信息披露管理制度》；已建立《印鉴管理制度》、《内幕知情人登记管理制度》。

公司已按照相关要求建立上述内部制度规定，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

（二）机构设置情况

公司机构设置：吉通股份董事会共 5 人，公司监事会共 3 人，其中职工代
表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 3人担任董事。

2022 年度，公司董事会中兼任高级管理人员的董事，人数超过公司董事总数的二分之一，无职工代表担任的董事；

公司不存在以下情形：

1、公司董事会人数低于法定人数的情形；

2、公司董事会到期未及时换届的情况；

3、公司监事会人数低于法定人数的情形；

4、公司监事会到期未及时换届的情况。

公司已按照相关要求设置股东大会、董事会、监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

（三）董事、监事、高级管理人员任职履职情况

2022 年度公司董事、监事和高级管理人员核查情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为 否

不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适 否

合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

事项 是否存在

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 ……
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