公告日期：2022-08-02

证券代码：839642 证券简称：普泰尔 主办券商：申万宏源承销保荐
湖南普泰尔环境股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 8 月 1 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022 年 7 月 21 日以电话方式发出

5.会议主持人：监事会主席刘德财
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：

议案内容详见公司在全国股份转让系统官网披露的《关于拟修订<公司章程>的公告》（公告编号：2022-036）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：无
3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》
1.议案内容：

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统官网上披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2022-037）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：无
3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉
的议案》
1.议案内容：

根据全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等规范性文件的要求，为了规范募集资金使用和管理，公司拟就本次定向发行设立募集资金专项账户，用于存放本次发行的募集资金。该募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。本次发行认购结束后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：无

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购权的议案》
1.议案内容：

公司本次股票发行属于发行对象确定的发行，针对本次发行的股份，公司在册股东不享有本次发行的优先认购权，不做优先认购安排。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：无
3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议《湖南普泰尔股份有限公司股票定向发行说明书》
1.议案内容：

本次定向发行的目的为筹措公司整体发展需要的运营资金，满足公司战略发展需求，不断加强公司运营规模和资本实力，进一步完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高公司的凝聚力和竞争力，促进公司持续稳定发展。
本次发行股票的种类为人民币普通股。本次发行股票不超过 255.50 万股，预计募集资金总额不超过 1,022.00 万元。

公司与认购对象协商一致确定公司本次定向发行的价格为人民币 4.00 元/股。
2.回避表决情况

监事刘德财、张玲、吴瑞系本次员工持股计划的参与对象回避表决。
3.议案表决结果：
因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（六）审议《关于签署附生效条件的〈湖南普泰尔股份有限公司之股份认购协议〉

的议案》
1.议案内容：

针对公司本次发行股票，公司与认购对象签署附生效条件的《股份认购协议》。该协议经公司董事会、股东大会审议通过并取得全国中小企业股份转让系统的无异议函后生效。
2.回避表决情况

监事刘德财、张玲、吴瑞系本次员工持股计划的参与对象回避表决。
3.议案表决结果：
因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（七）审议《湖南普泰尔环境股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》……
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