公告日期：2023-11-23

证券代码：839717 证券简称：九州生态 主办券商：东吴证券
江苏九州生态科技股份有限公司

关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

本次会议采用现场投票，以现场投票表决结果为准。
（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 8 日 10:00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股
权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 839717 九州生态 2023 年 12 月 5 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

江苏九州生态科技股份有限公司会议室
二、会议审议事项
（一）审议《江苏九州生态科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书》的议案 》

为满足公司战略发展的需要，拟通过定向发行股票募集资金。公司本次定向发行股票募集资金的用途为偿还借款。

本次发行对象为公司股东，发行对象符合《监督管理办法》、《股票定向发行规则》、《定向发行业务指南》的要求。

本次发行股份数量 9,459,000.00 股，发行价格为人民币 1.85 元/股，募集
资金总额为人民币 17,499,150.00 元。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 23 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2023-032）。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为徐州市文化旅游集团有限公司、申晨。
（二）审议《关于<制定募集资金管理制度>的议案》

为进一步完善公司治理结构，保护投资者利益，规范公司募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用风险，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规和《公司章程》的规定并结合公司实
际情况，制定《募集资金管理制度》。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 23 日在全国中小企业股份转让系统
指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-033）。
（三）审议《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购权的议案》

本次定向发行，公司在册股东不享有优先认购权。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为徐州市文化旅游集团有限公司、申晨。
（四）审议《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，公司将开设募集资金专项账户，并将该募集资金专项账户作为本次股票发行认购账户，用于本次定向发行募集资金的存储和使用，并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，以保证募集资金专款专用。（五）审议《关于发行人与认购对象签署附生效条件的认购协议的议案》

针对本次股票定向发行，公司拟与发行对象签订附生效条件的《股票发行认购协议》，该附生效条件的《股票发行认购协议》自董事会及股东大会批准本次定向发行及股份认购合同时生效。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为徐州市文化旅游集团有限公司、申晨。
（六）审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次定向发行相关事宜的议案》
为高效、有序地完成公司……
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