公告日期：2023-11-23

证券代码：839717 证券简称：九州生态 主办券商：东吴证券
江苏九州生态科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

江苏九州生态科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 23
日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《江苏九州生态科技股份有限公司募
集资金管理制度》，议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案
尚需提交公司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为了规范江苏九州生态科技股份有限公司(以下简称“公司”)的
募集资金管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 “《证券法》”)、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等法律、法规、规范性文件及《江苏九州生态科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种、可转
换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得直接或者间接占
用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的
有效实施。

第二章 募集资金存放

第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称
“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第六条 公司应当在认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金的商业
银行签订三方监管协议。三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规
定的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第三章 募集资金使用

第八条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域。公司应当审慎使
用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途，不得用于《定向发行规则》禁止的用途。

第九条 公司通过子公司或控制的其他企业使用募集资金的，应当遵守《定
向发行规则》和本制度的规定，涉及审议程序或信息披露的，由公司按规定履行。

第十条 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，应当遵守《定向发行规
则》第二十四条的规定。

第十一条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。

公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联方占用或者挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。

第十二条 公司暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金按计划正常使用的
前提下，可以进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安 全的理财产品。相关理财产品不得用于质押和其他权利限制安排。

第十三条 使用闲置资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通过，监
事会发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个工作日公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到……
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