公告日期：2023-11-23

证券代码：839717 证券简称：九州生态 主办券商：东吴证券
江苏九州生态科技股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 11 月 23 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 13 日以通讯方式发出
5.会议主持人：李培

6.会议列席人员：孟庆国、牛群、张亚红

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会会议召开符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《江苏九州生态科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行
说明书》
1.议案内容：

为满足公司战略发展的需要，拟通过定向发行股票募集资金。公司本次定向
发行股票募集资金的用途为偿还借款。本次发行对象为公司股东，发行对象符合《监督管理办法》、《股票定向发行规则》、《定向发行业务指南》的要求。

本次发行股份数量 9,459,000.00 股，发行价格为人民币 1.85 元/股，募
集资金总额为人民币 17,499,150.00 元。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 23 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2023-032）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

.回避表决情况：

本议案张志虎、闵敏、王凤仙、刘云四位董事在本次发行对象中担任重要岗位，因此回避表决
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于<制定募集资金管理制度>的议案》
1.议案内容：

为进一步完善公司治理结构，保护投资者利益，规范公司募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用风险，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规和《公司章程》的规定并结合公司实际情况，制定《募集资金管理制度》。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 23 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-033）。

2.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议《关于<公司在册股东无本次发行股份的优先认购权>的议案》
1.议案内容：

本次定向发行，公司在册股东不享有优先认购权。
2.回避表决情况

本议案刘莉、张志虎、闵敏、王凤仙、刘云五位董事回避表决，其中张志虎、闵敏、王凤仙、刘云四位董事在本次发行对象中担任重要岗位，刘莉为公司在册股东，因此回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于<设立募集资金专项账户并签署三方监管协议>的议案》》1.议案内容：

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，公司将开设募集资金专项账户，并将该募集资金专项账户作为本次股票发行认购账户，用于本次定向发行募集资金的存储和使用，并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，以保证募集资金专款专用。
2.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于发行人与认购对象签署附生效条件的认购协议的议案》1.议案内容：

针对本次股票定向发行，公司拟与发行对象签订附生效条件的《股票发行认购协议》，该附生效条件的《股票发行认购协议》自董事会及股东大会批准本次定向发行及股份认购合同时生效。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

.回避表决情况：……
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