公告日期：2024-01-22

江苏九州生态科技股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：徐州市泉山区软件园路6号徐州市软件园C-1-B号楼
301-314室

主办券商

东吴证券

(苏州工业园区星阳街5号)

2024年1月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

全体监事签名：

全体高级管理人员签名：

江苏九州生态科技股份有限公司（加盖公章）
2024年1月12日

目录

声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 3 -
释义 ...... - 4 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 5 -
二、 发行前后相关情况对比...... - 8 -
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况......- 11 -
四、 特殊投资条款 ......- 11 -
五、 定向发行有关事项的调整情况......- 11 -
六、 有关声明 ......- 12 -
七、 备查文件 ......- 13 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、挂牌公司、九州生态 指 江苏九州生态科技股份有限公司

本定向发行报告书、本报告书 指 江苏九州生态科技股份有限公司股票定向
发行报告书

报告期 指 2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月

董事会 指 江苏九州生态科技股份有限公司董事会

股东大会 指 江苏九州生态科技股份有限公司股东大会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证券会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《公司章程》 指 《江苏九州生态科技股份有限公司章程》

徐州市国资委 指 徐州市……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。