公告日期：2024-04-29

东吴证券股份有限公司

关于江苏九州生态科技股份有限公司

2023 年度募集资金使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为江苏九州生态科技股份有限公司（以下简称“九州生态”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对九州生态募集资金的使用及存放情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：
一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规定的用途是否相符。
二、募集资金基本情况

公司 2023 年第一次股票定向发行经 2023 年 11 月 23 日公司第三届董事会
第七次会议、2023 年 11 月 23 日公司第三届监事会第五次会议、2023 年 12 月
8 日公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，向公司控股股东徐州市文化旅游集团有限公司发行股票 9,459,000 股，每股发行价格 1.85 元，共计募集资金人民币 17,499,150.00 元。上述募集资金已由认购对象按照认购公告和认购合同的约定，存入公司名下南京银行股份有限公司徐州分行募集资金专项账户（账号：1601280000008920），并经由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于
2024 年 1 月 3 日出具了《验资报告》（天衡验字（2024）00003 号），验资报告
确认截至 2023 年 12 月 29 日，公司收到由徐州市文化旅游集团有限公司缴纳的
投资款合计人民币 17,499,150.00 元，其中计入实收资本为 9,459,000.00 元，计
入资本公积为 8,040,150.00 元，以上出资均为货币出资。新增注册资本已全部缴足。

三、募集资金的实际使用情况

公司 2023 年第一次股票定向发行共募集资金人民币 17,499,150.00 元，根
据股票定向发行说明书的规定，该募集资金的具体用途为偿还借款。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 17,499,150.00

加：利息收入 0.00

二、可使用募集资金金额 17,499,150.00

三、已使用募集资金金额 0.00

四、募集资金账户余额 17,499,150.00

四、募集资金的管理与存放情况

（一）募集资金制度建立情况

2023 年 11 月 23 日第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会
议、2023 年 12 月 8 日公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于制定<
募集资金管理制度>的议案》。《募集资金管理制度》明确了募集资金存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金管理与监督等。

（二）募集资金专户存储情况

2023 年 11 月 23 日第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会
议、2023 年 12 月 8 日公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于设立募
集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》。为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，结合公司的实际情况和相关管理制度的规
定，公司已在南京银行股份有限公司徐州分行开设专户（账号：
1601280000008920），并认定该账户作为公司 2023 年第一次股票定向发行的募集资金专用账户，对募集资金进行管理，并与东吴证券股份有限公司、南京银行股份有限公司徐州分行签订《募集资金专户三方监管协议》。三方监管协议与全国中小企业股份转让系……
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