公告日期：2022-09-14

国盛证券有限责任公司

关于

山东隽秀生物科技股份有限公司股票定向发行的
推荐工作报告

二〇二二年九月

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
...... 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 16
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 17
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 17
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 21
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 23
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 24
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 24
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 25
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 28十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 28十七、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见
（如有） ...... 29
十八、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）...... 29
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 29
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 32
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 33
二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 33

释 义

除非另有说明，本推荐工作报告中相关词语具有以下特定含义：

简称 释义

公司、发行人、隽秀生物 指 山东隽秀生物科技股份有限公司

《国盛证券有限责任公司关于山东隽秀生
《推荐工作报告》 指 物科技股份有限公司股票定向发行的推荐
工作报告》

《公司章程》 指 《山东隽秀生物科技股份有限公司章程》

公司2022年第一次临时股东大会审议通过
《定向发行说明书》 指 的《山东隽秀生物科技股份有限公司 2022
年第一次股票定向发行说明书》

主办券商、国盛证券 指 国盛证券有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股转系统业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务规则适用指引第 1 号》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信
息披露规则》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治
理规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
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