公告日期：2022-09-14

北京大成（青岛）律师事务所
关于山东隽秀生物科技股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

中国山东省青岛市崂山区深圳路169号中创大厦3层，邮编：266061

3/F, Zhongchuang Building No.169, Shenzhen Road, Laoshan District,
Qingdao City, Shandong Province, P.R.C. 266061

目 录

引 言

释义......3
本所关于律师工作有关事项说明......5正 文

一、 关于本次发行主体合法合规性的意见......7
二、 关于本次发行是否需要履行核准程序的意见......10
三、 关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......12
四、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持

股平台的意见......19
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......21
七、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见......21
八、 关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......23
九、 关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见......27
十、 律师认为应当发表的其他意见......27
十一、结论性意见......28

释 义

在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下规定的含义：
隽秀生物/公司／ 指 山东隽秀生物科技股份有限公司
发行人

本次发行、本次股 山东隽秀生物科技股份有限公司 2022 年第一次股票
票发行、本次定向 指 定向发行
发行

发行对象 指 与发行人签订《股份认购协议》认购本次定向发行股
票的对象

《股份认购协议》 指 发行人与各认购方签订的附生效条件的《股份认购协
议》

本法律意见书 指 北京大成（青岛）律师事务所关于山东隽秀生物科技
股份有限公司股票定向发行之法律意见书

《发行说明书》 指 《山东隽秀生物科技股份有限公司 2022 年第一次股
票定向发行说明书》

《公司章程》 指 《山东隽秀生物科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办

理办法》 法》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

国盛证券 指 国盛证券有限责任公司

本所 指 北京大成（青岛）律师事务所

本所律师 指 北京大成（青岛）律师事务所律师

元、万元 指 人民币元、万元

注：本法律意见书中涉及的统计数据若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。

北京大成（青岛）律师事务所

关于山东隽秀生物科技股份有限公司股票定向发行之法律
意见书

致：山东隽秀生物科技股份有限公司

北京大成（青岛）律师事务所（以下简称“本所”）根据与山东隽秀生物科技股份有限公司（以下简称“公司“）订立的《专项法律服务合同》，作为公司的专项法律顾问，就公司本次股票定向发行事宜出具本法律意见书。

本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《业务规则》《定向发行规则》《定向发行指南》……
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